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2025-05-10 02:27 本頁面
【正文】 涉及總行直接訴訟的，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為呈審人，直接交由風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì)審批。 b）判決書、裁決書、調(diào)解書等法律文書的原件。責(zé)任人員 。 控制崗位 :法律事務(wù)崗 。 操作規(guī)范 : 密切跟蹤調(diào)解書、判決書或裁定書的履行情況，對(duì)于未能在生效調(diào)解書、判決書或裁定書所確定的期限內(nèi)履行相應(yīng)義務(wù)的，必須在法定執(zhí)行期限內(nèi)及時(shí)向作出調(diào)解書、判決書或裁定書的一審人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。分支機(jī)構(gòu) 。負(fù)責(zé)人 。 操作規(guī)范 : 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議的意見，同意和解或調(diào)解的簽批后交訴訟部門、機(jī)構(gòu)執(zhí)行；不同意的和解、調(diào)解方案的，進(jìn)入訴訟及法院判決程序，執(zhí)行法院判決結(jié)果。 審議通過后報(bào)本行董事長(zhǎng)簽批。 環(huán)節(jié)名稱 : 審議和解、調(diào)解方案 適用部門 : 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 。 環(huán)節(jié)名稱 : 審查和解、調(diào)解方案 適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 。負(fù)責(zé)人 。 操作規(guī)范 : 代理人員按照法律規(guī)定，對(duì)擬提起訴訟的相關(guān)材料進(jìn)行草擬，準(zhǔn)備充分后向法院提起訴訟程序。分支機(jī)構(gòu) 。 職責(zé)要求 : 授權(quán)訴訟代理人。 控制崗位 :經(jīng)理崗 。主辦人負(fù)責(zé)證據(jù)的調(diào)查、收集、保管以及起訴、庭前證據(jù)交換、參加法庭調(diào)查、辯論、提起反訴、上訴等；協(xié)辦人監(jiān)督、協(xié)助主辦人辦理案件及在必要時(shí)代為履行主辦人的職責(zé)。 指定代理人 環(huán)節(jié)名稱 : 擬定訴訟代理人 適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 。 適用崗位 : 負(fù)責(zé)人 。 職責(zé)要求 : 簽批意見。 3）經(jīng)審議同意的訴訟案件，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交董事長(zhǎng)簽批處理。 職責(zé)要求 : 對(duì)超權(quán)限的訴訟案件進(jìn)行審議。 職責(zé)要求 : 審查訴訟案件是否超權(quán)限。 職責(zé)要求 : 對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)提出的訴訟申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。相關(guān)部門 。 3)符合以下貸款情形之一的可以啟動(dòng)訴訟程序： a）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人違反借款合同有關(guān)約定，轉(zhuǎn)移資金用途或挪作它用，經(jīng)采取一般的措施而無法阻止、糾正借款人的違約行為或補(bǔ)救的； b）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人因解散、關(guān)閉要進(jìn)行清算，但無法組成清算組織而需申請(qǐng)人民法院進(jìn)行清算的； c）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人通過破產(chǎn)還債程序進(jìn)行清算的； d）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人拒不簽收《到、逾期貸款催收通知書》或未能擬訂可行的還款計(jì)劃； e）貸款已逾期，借款 人或擔(dān)保人故意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避本行債務(wù)的； f）貸款已逾期，需要對(duì)借款人或擔(dān)保人的抵押財(cái)產(chǎn)、銀行賬戶以及其他資產(chǎn)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的； g）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人由于其他債務(wù)糾紛被訴諸法院，并要對(duì)其所屬財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理受償?shù)模? h）貸款已逾期，無法向借款人或擔(dān)保人催收，為確保訴訟時(shí)效的延續(xù)需要起訴的； i）其他確需采取訴訟途徑解決的情形。負(fù)責(zé)人 。 5） 本行在辦理訴訟過程中需墊付、預(yù)交訴訟費(fèi)用，或依法院裁決應(yīng)承擔(dān)的訴訟費(fèi)用以及有關(guān)律師費(fèi)、法律顧問費(fèi)、鑒定費(fèi)、調(diào)查取證費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后 ， 由 計(jì)劃財(cái)務(wù) 部門按規(guī)定支付。 基本規(guī)定 1）本行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)民事、行政訴訟案件的管理組織、協(xié)調(diào)、援助、提起訴訟等相關(guān)指導(dǎo)工作， 各 部門 、 分支機(jī)構(gòu)做好案件的具體承辦工作。 4） 自辦為主，外聘律師為輔原則。 訴訟管理流程 文件編號(hào)： 第 3 頁 共 12 頁 2）協(xié)商、調(diào)解為主原則。 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 /法律事務(wù)崗 1） 依據(jù) 本行風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)，制定訴訟管理制度，對(duì)符合審批程序的案件是否適用訴訟程序進(jìn)行訴前審查； 2） 指導(dǎo) 各部門、分支機(jī)構(gòu) 開展案件的訴訟工作，并對(duì) 分支機(jī)構(gòu) 的案件訴訟工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督以及糾正 分支機(jī)構(gòu) 錯(cuò)誤的訴訟行為； 3）解答分支機(jī)構(gòu) 在訴訟過程中所遇到的法律問題，提出解決方案并協(xié)助實(shí)施； 4） 主持辦理 或協(xié)助辦理 經(jīng) 最終 審批而適用訴訟程序的各類案件； 5）負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)最終 審批 的 訴訟案件進(jìn)行立案訴前資料、手續(xù)的審查 ；對(duì)權(quán)限
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