銀行訴訟管理流程(參考版)
2025-05-18 02:27本頁(yè)面
【正文】 。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查 部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報(bào)告路線 檢查結(jié)果利用 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 部 門 案件訴訟管理執(zhí)行情況 一年一次 分管領(lǐng)導(dǎo)、 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 跟蹤改進(jìn) 內(nèi)部審計(jì)部門 案件訴訟管理 情況 一年一次 董事 會(huì) 、 審計(jì)委員會(huì) 跟蹤改進(jìn) 8 附件 附件 一 ： 《 訴訟 /仲裁 案件 申請(qǐng) 表 》 訴訟管理流程 文件編號(hào)： 第 12 頁(yè) 共 12 頁(yè) 附件 一 ： 訴訟 /仲裁 案件 申請(qǐng) 表 申請(qǐng) 單位 :（公章） 年 月 日 案 由 爭(zhēng)議事項(xiàng) 或標(biāo)的（金額） 緩 急 一般 □ 急件 □ 涉訴單位 法律地位 原告 □ 被告 □ 上訴人 □ 被上訴人 □ 第三人 □ 案件基本情況介紹 （證據(jù)材料復(fù)印件附后） 申請(qǐng) 單位意見(jiàn) （報(bào)告附后 ） 經(jīng)辦人： 年 月 日 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 門 意見(jiàn) （法律意見(jiàn)書(shū)附后） 經(jīng)辦人： 年 月 日 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批意見(jiàn) 審批人： 年 月 日 董事長(zhǎng) 審批意見(jiàn) 審批人： 年 月 日 說(shuō)明： 案件基本情況包括：糾紛的基本事實(shí)、主要證據(jù)、對(duì)方當(dāng)事人基本情況等； 申請(qǐng)單位意見(jiàn)包括：對(duì)糾紛的處理意見(jiàn)或建議以及對(duì)訴訟成本、訴訟結(jié)果的預(yù)測(cè)等； 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門意見(jiàn)為同意或不同意并說(shuō)明理由。 c）起訴書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、送達(dá)回執(zhí)、執(zhí)行結(jié)果憑證、結(jié)案報(bào)告等材料的原件。檔案資料應(yīng)包括但不限于以下材料： a） 合同、借據(jù)、貸款催收通知書(shū)回執(zhí)等重要證據(jù)。 職責(zé)要求 : 對(duì)訴訟的案件資料進(jìn)行收集、整理、歸檔、保管等。 適用崗位 : 責(zé)任人員 。 環(huán)節(jié)名稱 : 涉訴檔案管理 訴訟管理流程 文件編號(hào)： 第 11 頁(yè) 共 12 頁(yè) 適用部門 : 部門 。 控制部門 :合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 。 風(fēng)險(xiǎn)描述 : 不及時(shí)執(zhí)行訴訟結(jié)果 ,造成執(zhí)行期限失效 ,導(dǎo)致本行合法權(quán)益受到損失。 職責(zé)要求 : 及時(shí)執(zhí)行訴訟結(jié)果。 適用崗位 : 負(fù)責(zé)人 。 環(huán)節(jié)名稱 : 執(zhí)行判決結(jié)果 適用部門 : 部門 。 職責(zé)要求 : 根據(jù)和解、調(diào)解方案落實(shí)調(diào)解。 適用崗位 : 網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人 。
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