銀行合規(guī)管理流程(參考版)
2024-12-19 19:19本頁面
【正文】 2．本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。外部法律規(guī)則涉及多個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，在一份報(bào)告中依次逐個(gè)評(píng)估每個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ABC 合規(guī)部 13 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。 本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi) 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。對(duì)于能夠量化的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確的數(shù)字，并且結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行定性分析和總體合規(guī)評(píng)價(jià)，包括分析發(fā)展趨勢、存在問題等總體情況，并就解決當(dāng)前問題、做好下一周期合規(guī)管理工作提出意見。 2．本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi) 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。 ABC 合規(guī)部 10 定性分析： 合規(guī)培訓(xùn) 定量分析：培訓(xùn)次數(shù)，培訓(xùn)小時(shí)數(shù)，培訓(xùn)人員數(shù)量，其他 定量分析。 定性分析： 違規(guī)事件跟蹤 定量分析：報(bào)告期間新增違規(guī)事件數(shù)量，啟動(dòng)行政復(fù)議或者訴訟的違規(guī)事件數(shù)量，被處罰的違規(guī)事件數(shù)量以及處罰金額，其他經(jīng)濟(jì)損失金額，通過違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量以及化解數(shù)量，違規(guī)責(zé)任追究情況，其他定量分析。 定性分析： 授權(quán)管理 定量分析：制作授權(quán)書數(shù)量，新業(yè)務(wù)開辦行內(nèi)授權(quán)數(shù)量，簽署無權(quán)越權(quán)事件數(shù)量。 定性分析： 市場準(zhǔn)入證照 合規(guī)管理 、 定量分析：新開辦業(yè)務(wù)數(shù)量，是否向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)備手續(xù)； 其他證照的申請(qǐng)、變更和注銷數(shù)量，其他定量分析。 ABC 合規(guī)部 8 附件 2： 外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表 部門： 外部法律規(guī)則種類 外部法律規(guī)則名稱 制定 部門 實(shí)施時(shí)間 條款 號(hào)碼 合規(guī) 要求內(nèi)容 是否落實(shí) 落實(shí)時(shí)間 落實(shí)措施（詳述制定的規(guī)章制度或者采取的有效措施 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ABC 合規(guī)部 9 附件 3： 定期合規(guī)報(bào)告 編號(hào)： 報(bào)告部門（機(jī)構(gòu)） 報(bào)告時(shí)間 外部法律規(guī)則更新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解 定量分析：外部法律規(guī)則更新的名稱以及數(shù)量，新增合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，通過制定規(guī)章制度或者采取其他有效措施化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率，
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