銀行合規(guī)管理流程-在線瀏覽
2025-02-17 19:19本頁面
【正文】 備案。 發(fā)現(xiàn)問題后一周內(nèi)向 總行 法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向總行 法律合規(guī)部門反饋落實情況。 第六章 問責(zé)機制 第二十一條 對于分行未及時報送報告， 或是經(jīng)總部法律合規(guī)部門在有關(guān)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)上報不符合真實性，并給我行造成了損失的，風(fēng)險管理委員會 可追究相關(guān)人員的直接責(zé)任，如因相關(guān)管理部門疏忽造成，其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 第七章 附則 第二十一條 本管理流程由總部法律合規(guī)部門負責(zé)修訂和解釋。 ABC 合規(guī)部 7 附件 1： 外部法律規(guī)則庫目錄 序號 分類 名稱 發(fā)布單位 發(fā)布日期 實施日期 注：“分類”－根據(jù)外部法律規(guī)則涉及的業(yè)務(wù)種類對外部法律規(guī)則進行分類。 定性分析： 規(guī)章制度 /新業(yè)務(wù)管理 定量分析：規(guī)章制度制定數(shù)量，規(guī)章制度審查數(shù)量（部門填寫兼職合規(guī)管理員的審查數(shù)量，機構(gòu)填寫法律合規(guī)部門審查數(shù)量），規(guī)章制度審查率；規(guī)章制度審查出的合規(guī)風(fēng)險數(shù)量，采取有效 措施化解的合規(guī)風(fēng)險數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險化解率；部門或者機構(gòu)規(guī)章制度公示數(shù)量， 其他定量分析。 定性分析 業(yè)務(wù)創(chuàng)新 合規(guī)管理 定量分析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新數(shù)量，業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查數(shù)量（部門填寫兼職合規(guī)管理員的審查數(shù)量，機構(gòu)填寫法律合規(guī)部門審查數(shù)量），業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查率； 業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查出的合規(guī)風(fēng)險數(shù)量，采取有效措施化解的合規(guī)風(fēng)險數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險化解率，其他定量分析。合同授權(quán) 書數(shù)量，其他定量分析。 定性分析： 合規(guī)檢查 定量分析：不同檢查種類分別進行檢查的數(shù)量（包括自查和審計部門檢查和法律合規(guī)部門檢查），檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量，問題解決數(shù)量，其他定量分析。 定性分析： 總體合規(guī)評價 注： ＋根據(jù)報告順序確定的流水號，例如 2021 年度提交的第六份報告編號為 202106。 3．定期報告分為季度、半年和年度報告，半年報告和年度報告應(yīng)當(dāng)在匯總當(dāng)期各季度報告的基礎(chǔ)上形成。 部門（機構(gòu)）公章 提交時間： ABC 合規(guī)部 11 附件 4： 即時合規(guī)報告 （適用于外部法律規(guī)則更新） 編號： 報告部門（機構(gòu)） 報告時間 外部法律規(guī)則名稱 制定部門 公布時間 實施時間 外部法律規(guī)則正文 注：編號規(guī)則為年度＋根據(jù)報告順序確定的流
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