銀行合規(guī)管理流程-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 ABC 合規(guī)部 1 ABC 合規(guī)管理流程 第一章 總則 第一條 為了確保 ABC 合規(guī)管理政策的實(shí)施，避免發(fā)生違規(guī)事件，維護(hù)本行良好聲譽(yù)，根據(jù)我行已制定的《 ABC 合規(guī)政策》 （以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)政策》） ，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本管理流程。應(yīng)當(dāng)每月向法律合規(guī)部門備案一次外部法律規(guī)則庫(kù)。 第 七 條 各分行均應(yīng)設(shè)立由當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局核準(zhǔn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人。 第 九 條 特殊報(bào)告路線的設(shè)定， 我行報(bào)告合規(guī)問題的公開電話是 XXXXX公開郵箱是XXXXXX，檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個(gè)人信息受到保護(hù)。 根據(jù)報(bào)告內(nèi)容和頻率，合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和即時(shí)報(bào)告。以上報(bào)告均向銀監(jiān)局報(bào)送?？傂袣w口管理部門與境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)在該部門（機(jī)構(gòu)）分管條線范圍內(nèi)，發(fā)生該級(jí)機(jī)構(gòu)所在地外部法律規(guī)則更新 或 違規(guī)事件等合規(guī)管理信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩天以內(nèi)向 總行 法律合規(guī)部門提交即時(shí)報(bào)告（見附件 4， 5，6）。 第五章 檢查監(jiān)督 第十 七 條 總行 法律合規(guī)部門通過專項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)歸口管理部門、分行制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度以 及 落實(shí)外部合規(guī)要求的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 發(fā)現(xiàn)問題后一周內(nèi)向 總行 法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向總行 法律合規(guī)部門反饋落實(shí)情況。 第七章 附則 第二十一條 本管理流程由總部法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)修訂和解釋。 定性分析： 規(guī)章制度 /新業(yè)務(wù)管理 定量分析：規(guī)章制度制定數(shù)量，規(guī)章制度審查數(shù)量（部門填寫兼職合規(guī)管理員的審查數(shù)量，機(jī)構(gòu)填寫法律合規(guī)部門審查數(shù)量），規(guī)章制度審查率；規(guī)章制度審查出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，采取有效 措施化解的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率；部門或者機(jī)構(gòu)規(guī)章制度公示數(shù)量， 其他定量分析。合同授權(quán) 書數(shù)量，其他定量分析。 定性分析： 總體合規(guī)評(píng)價(jià) 注： ＋根據(jù)報(bào)告順序確定的流水號(hào)，例如 2021 年度提交的第六份報(bào)告編號(hào)為 202106。 部門（機(jī)構(gòu)）公章 提交時(shí)間： ABC 合規(guī)部 11 附件 4： 即時(shí)合規(guī)報(bào)告 （適用于外部法律規(guī)則更新） 編號(hào)： 報(bào)告部門（機(jī)構(gòu)） 報(bào)告時(shí)間 外部法律規(guī)則名稱 制定部門 公布時(shí)間 實(shí)施時(shí)間 外部法律規(guī)則正文 注：編號(hào)規(guī)則為年度＋根據(jù)報(bào)告順序確定的流水號(hào)，例如 2021 年度提交的第六份報(bào)告編號(hào)為 202106。 。 部門（機(jī)構(gòu)）公章 提交時(shí)間：
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