【正文】 ABC 合規(guī)部 7 附件 1： 外部法律規(guī)則庫目錄 序號 分類 名稱 發(fā)布單位 發(fā)布日期 實施日期 注：“分類”－根據(jù)外部法律規(guī)則涉及的業(yè)務種類對外部法律規(guī)則進行分類。 部門（機構）公章 提交時間： ABC 合規(guī)部 12 附件 5： 合規(guī)風險評估報告 （本報告是外部法律規(guī)則合規(guī)報告的組成部分，應當在外部法律規(guī)則合規(guī)報告提交后一周內(nèi)按原報告線路提交） 編號： 報告部門（機構） 報告時間 外部法律規(guī)則名稱 制定部門 公布時間 實施時間 關于合規(guī)風險一的評估（合規(guī)風險即外部法律規(guī)則賦予我行的合規(guī)要求） 外部法律規(guī)則規(guī)定的 具體條款和原文 該合規(guī)風險可能給我行帶來不良后果 任規(guī)定 （包括基于行政法律關系的行政處罰，基于民事法律關系的經(jīng)濟損失） 擬采取的化解措施 關于合規(guī)風險二的 評估 外部法律規(guī)則規(guī)定的 具體條款和原文 該合規(guī)風險可能給我行帶來不良后果 任 規(guī)定 （包括基于行政法律關系的行政處罰，基于民事法律關系的經(jīng)濟損失） 擬采取的化解措施 涉及其他部門的合規(guī)風險 （此欄僅適用于部門報告，機構報告應當匯總該外部法律規(guī)則的所有合規(guī)風險評估） 是否抄送相關部門 注： ＋根據(jù)報告順序確定的流水號，例如 2021 年度提交的第六份報告編號為 202106。 3．定期報告分為季度、半年和年度報告，半年報告和年度報告應當在匯總當期各季度報告的基礎上形成。 第六章 問責機制 第二十一條 對于分行未及時報送報告， 或是經(jīng)總部法律合規(guī)部門在有關監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)上報不符合真實性，并給我行造成了損失的，風險管理委員會 可追究相關人員的直接責任，如因相關管理部門疏忽造成，其應承擔連帶責任。 第十 一 條 總部法律合規(guī)部門在每年第一、二、三季度結束后兩個月內(nèi)向總部風險管理委員會提交季度報告和半年報告。 第二條 全行分支機構要高度重視《管理流程》的實施，樹立依法合規(guī)的經(jīng)營理念，配備充足資源和采取有效措施，確?！豆芾砹鞒獭啡嬗行У刎瀼芈鋵?。 ABC 合規(guī)部 3 第三章 定期 合規(guī)報告 第 十 條 合規(guī)報告是合規(guī)管理組織架構中溝通工作信息的重要方式。 第十 九 條 各分行應當通過專項檢查或者日常檢查 的方式，對本行制定或者完善內(nèi)部規(guī)