銀行合規(guī)管理流程-wenkub
2022-12-26 19:19:00 本頁(yè)面
【正文】 合規(guī)管理 定量分析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新數(shù)量，業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查數(shù)量（部門(mén)填寫(xiě)兼職合規(guī)管理員的審查數(shù)量，機(jī)構(gòu)填寫(xiě)法律合規(guī)部門(mén)審查數(shù)量），業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查率； 業(yè)務(wù)創(chuàng)新審查出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，采取有效措施化解的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率，其他定量分析。 ABC 合規(guī)部 7 附件 1： 外部法律規(guī)則庫(kù)目錄 序號(hào) 分類 名稱 發(fā)布單位 發(fā)布日期 實(shí)施日期 注：“分類”－根據(jù)外部法律規(guī)則涉及的業(yè)務(wù)種類對(duì)外部法律規(guī)則進(jìn)行分類。 第六章 問(wèn)責(zé)機(jī)制 第二十一條 對(duì)于分行未及時(shí)報(bào)送報(bào)告， 或是經(jīng)總部法律合規(guī)部門(mén)在有關(guān)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上報(bào)不符合真實(shí)性，并給我行造成了損失的，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 可追究相關(guān)人員的直接責(zé)任，如因相關(guān)管理部門(mén)疏忽造成，其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 第十八條 總部合規(guī)部門(mén)對(duì)各分行實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)性的監(jiān)督檢查，應(yīng)將作出的現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，如發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可當(dāng)場(chǎng)提出指導(dǎo)意見(jiàn)及整改措施，應(yīng)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)予以備案。 第十六條 歸口管理部門(mén)的兼職合規(guī)管理員在向法律合規(guī)部門(mén)提交合規(guī)報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)先向該歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。 第十 三 條 境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每年第一、二、三季度結(jié)束后兩周內(nèi)向總部法律合規(guī)部門(mén)提交季度報(bào)告和半年報(bào)告（見(jiàn)附件 3），在每年結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向總部法律合規(guī)部門(mén)提交年度報(bào)告（見(jiàn)附件 3），內(nèi)容包括該機(jī)構(gòu)所在地范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、該機(jī)構(gòu)的外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、市場(chǎng) ABC 合規(guī)部 4 準(zhǔn)入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。 第十 一 條 總部法律合規(guī)部門(mén)在每年第一、二、三季度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)向總部風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交季度報(bào)告和半年報(bào)告。以此確保風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)完全掌握我行存在的合規(guī)問(wèn)題?？偛繗w口管理部門(mén)與 各分行應(yīng) 設(shè) 有專人 與 總部 法律合規(guī)部門(mén)保持固定溝通。 第五條 本辦法適用于總行各部門(mén)及境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。 第二條 全行分支機(jī)構(gòu)要高度重視《管理流程》的實(shí)施，樹(shù)立依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念，配備充足資源和采取有效措施，確?！豆芾砹鞒獭啡嬗行У刎瀼芈鋵?shí)。 第三條 各部門(mén)和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)各部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公文收件、監(jiān)管部門(mén)官方網(wǎng)站、聯(lián)系監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)口部門(mén)、媒體以及網(wǎng)絡(luò)等各種渠道，密切關(guān)注和跟蹤本條線的外部法律規(guī)則的最新發(fā)展 ，建立本條線的外部法律規(guī)則庫(kù)（參見(jiàn)附件 1） 同時(shí)填制外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表（參見(jiàn)附件 2） 。 ABC 合規(guī)部 2 第二章 組織架構(gòu) 第 六 條 總行法律合規(guī)
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