銀行合規(guī)管理流程(編輯修改稿)
2025-01-20 19:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 承擔(dān)連帶責(zé)任。 ABC 合規(guī)部 6 第二十 二 條 對(duì)于違反外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以通報(bào)批評(píng)和責(zé)任認(rèn)定，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門追究責(zé)任。 第七章 附則 第二十一條 本管理流程由總部法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)修訂和解釋。 第二十二條 本 管理流程 自頒布之日起生效實(shí)施。 ABC 合規(guī)部 7 附件 1： 外部法律規(guī)則庫目錄 序號(hào) 分類 名稱 發(fā)布單位 發(fā)布日期 實(shí)施日期 注：“分類”－根據(jù)外部法律規(guī)則涉及的業(yè)務(wù)種類對(duì)外部法律規(guī)則進(jìn)行分類。 ABC 合規(guī)部 8 附件 2： 外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表 部門： 外部法律規(guī)則種類 外部法律規(guī)則名稱 制定 部門 實(shí)施時(shí)間 條款 號(hào)碼 合規(guī) 要求內(nèi)容 是否落實(shí) 落實(shí)時(shí)間 落實(shí)措施（詳述制定的規(guī)章制度或者采取的有效措施 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ABC 合規(guī)部 9 附件 3： 定期合規(guī)報(bào)告 編號(hào)： 報(bào)告部門（機(jī)構(gòu)） 報(bào)告時(shí)間 外部法律規(guī)則更新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解 定量分析：外部法律規(guī)則更新的名稱以及數(shù)量，新增合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，通過制定規(guī)章制度或者采取其他有效措施化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率，其他定量分析。 定性分析： 規(guī)章制度 /新業(yè)務(wù)管理 定量分析：規(guī)章制度制定數(shù)量，規(guī)章制度審查數(shù)量（部門填寫兼職合規(guī)管理員的審查數(shù)量，機(jī)構(gòu)填寫法律合規(guī)部門審查數(shù)量），規(guī)章制度審查率；規(guī)章制度審查出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，采取有效 措施化解的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率；部門或者機(jī)構(gòu)規(guī)章制度公示數(shù)量， 其他定量分析。 定性分析
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