銀行合規(guī)管理流程-全文預(yù)覽
【正文】 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解率，其他定量分析。 定性分析： 授權(quán)管理 定量分析：制作授權(quán)書數(shù)量，新業(yè)務(wù)開(kāi)辦行內(nèi)授權(quán)數(shù)量，簽署無(wú)權(quán)越權(quán)事件數(shù)量。 ABC 合規(guī)部 10 定性分析： 合規(guī)培訓(xùn) 定量分析：培訓(xùn)次數(shù)，培訓(xùn)小時(shí)數(shù)，培訓(xùn)人員數(shù)量，其他 定量分析。對(duì)于能夠量化的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確的數(shù)字，并且結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行定性分析和總體合規(guī)評(píng)價(jià)，包括分析發(fā)展趨勢(shì)、存在問(wèn)題等總體情況，并就解決當(dāng)前問(wèn)題、做好下一周期合規(guī)管理工作提出意見(jiàn)。 ABC 合規(guī)部 13 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。 2．本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。外部法律規(guī)則涉及多個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，在一份報(bào)告中依次逐個(gè)評(píng)估每個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi) 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。 2．本報(bào)告格式適用于歸口管理部門和境內(nèi) 分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門。 定性分析： 違規(guī)事件跟蹤 定量分析：報(bào)告期間新增違規(guī)事件數(shù)量，啟動(dòng)行政復(fù)議或者訴訟的違規(guī)事件數(shù)量，被處罰的違規(guī)事件數(shù)量以及處罰金額，其他經(jīng)濟(jì)損失金額，通過(guò)違規(guī)事件發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量以及化解數(shù)量，違規(guī)責(zé)任追究情況，其他定量分析。 定性分析： 市場(chǎng)準(zhǔn)入證照 合規(guī)管理 、 定量分析：新開(kāi)辦業(yè)務(wù)數(shù)量，是否向監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)備手續(xù)； 其他證照的申請(qǐng)、變更和注銷數(shù)量，其他定量分析。 第二十二條 本 管理流程 自頒布之日起生效實(shí)施。 第 二十 條 審計(jì)部門通過(guò)專項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)各部門制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)管理狀況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。 ABC 合規(guī)部 5 歸口管理部門、分行應(yīng)當(dāng)在法律合規(guī)部門出具檢查意見(jiàn)后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門反饋落實(shí)情況。 第十五條 總行 法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向所在地銀監(jiān)局及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。 第十 二 條 總部 歸口管理 部門在每年第一、二、三季度結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交季度報(bào)告和半年報(bào)告（見(jiàn)附件 3），在每年結(jié)束后三周內(nèi)向本行法律合規(guī)部門提交年度報(bào)告（見(jiàn)附件 3），內(nèi)容包括該部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、市場(chǎng)準(zhǔn)入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合 規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。 根據(jù)報(bào)告主體，合規(guī)報(bào)告分為 分行合規(guī) 部門報(bào)告和 總部 法律合規(guī) 部門報(bào)告。舉報(bào)信息僅限風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員有權(quán)查閱。 總部歸口管理部門與各分行 在業(yè)務(wù)條線設(shè)立 兼職合規(guī)管理員 ， 應(yīng)當(dāng)指派一名熟悉本條線業(yè)務(wù)涉及的外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章制度的業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任兼職合規(guī)管理員，確保兼職合規(guī)管理員有充足的時(shí)間根據(jù)《 管理流程 》開(kāi)展工作， 人員名單 報(bào)總行法律合規(guī)部門備案。 第四條 文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。
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