銀行合規(guī)管理流程-展示頁
2024-12-27 19:19本頁面
【正文】 、制定規(guī)章制度、執(zhí)行規(guī)章制度、檢查規(guī)章制度直至處理違規(guī)事件，將合規(guī)管理作為一項重要而又獨立的工作 予以落實。 第四條 文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。 第三條 各部門和境內分支機構各部門應當通過公文收件、監(jiān)管部門官方網站、聯(lián)系監(jiān)管機構對口部門、媒體以及網絡等各種渠道，密切關注和跟蹤本條線的外部法律規(guī)則的最新發(fā)展 ，建立本條線的外部法律規(guī)則庫（參見附件 1） 同時填制外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表（參見附件 2） 。 ABC 合規(guī)部 1 ABC 合規(guī)管理流程 第一章 總則 第一條 為了確保 ABC 合規(guī)管理政策的實施，避免發(fā)生違規(guī)事件，維護本行良好聲譽，根據(jù)我行已制定的《 ABC 合規(guī)政策》 （以下簡稱《合規(guī)政策》） ，結合本行實際情況，特制定本管理流程。 第二條 全行分支機構要高度重視《管理流程》的實施，樹立依法合規(guī)的經營理念，配備充足資源和采取有效措施，確?！豆芾砹鞒獭啡嬗行У刎瀼芈鋵?。應當每月向法律合規(guī)部門備案一次外部法律規(guī)則庫。 第五條 本辦法適用于總行各部門及境內分支機構。 第 七 條 各分行均應設立由當?shù)劂y監(jiān)局核準的合規(guī)負責人?？偛繗w口管理部門與 各分行應 設 有專人 與 總部 法律合規(guī)部門保持固定溝通。 第 九 條 特殊報告路線的設定， 我行報告合規(guī)問題的公開電話是 XXXXX公開郵箱是XXXXXX，檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個人信息受到保護。以此確保風險管理委員會完全掌握我行存在的合規(guī)問題。 根據(jù)報告內容和頻率，合規(guī)報告分為定期報告和即時報告。 第十 一 條 總部法律合規(guī)部門在每年第一、二、三季度結束后兩個月內向總部風險管理委員會提交季度報告和半年報告。以上報告均向銀監(jiān)局報送。 第十 三 條 境內分支機構法律合規(guī)部門應當在每年第一、二、三季度結束后兩周內向總部法律合規(guī)部門提交季度報告和半年報告（見附件 3），在每年結束后一個月內向總部法律合規(guī)部門提交年度報告（見附件 3），內容包括該機構所在地范圍內的外部法律規(guī)則更新、該機構的外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、市場 ABC 合規(guī)部 4 準入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見?？傂袣w口管理部門與境內分支機構在該部門（機構）分管條線范圍內，發(fā)生該級機構所在地外部法律規(guī)則更新 或 違規(guī)事件等合規(guī)管理信息時，應當在兩天以內向 總行 法律合規(guī)部門提交即時報告（見附件 4， 5，6）。 第十六條 歸口管理部門的兼職合規(guī)管理員在向法律合規(guī)部門提交合規(guī)報告之前，應當先向該歸口管理部門負責人報告。 第五章 檢查監(jiān)督 第十 七 條 總行 法律合規(guī)部門通過專項檢查或者日常檢查的方式，對歸口管理部門、分行制定或者完善內部規(guī)章制度以 及 落實外部合規(guī)要求的情況進行檢查監(jiān)督。 第十八條 總部合規(guī)部門對各分行實行現(xiàn)場性的監(jiān)督檢查，應將作出的現(xiàn)場檢查報告上報至風險管理委員會，如發(fā)現(xiàn)的問題可當場提出指導意見及整改措施，應報風險管理委員會予以
黨政相關相關推薦
鄂ICP備17016276號-1