合規(guī)審核管理流程(參考版)
2025-04-20 13:26本頁面
【正文】 董事會或審計委員會持續(xù)改進。內部審計部門合規(guī)與風險管理部門合規(guī)審核工作合法性、及時性、有效性和適用性。出具意見后跟蹤開展。職責要求 : 對合規(guī)審核相關資料進行整理歸檔操作規(guī)范 : 合規(guī)審核結束后應及時整理歸檔，保證資料的完整性和真實性，合規(guī)審核檔案資料一般包括：合規(guī)審核申請表、合規(guī)審核意見書、復審報告、申請單位提供的合同樣本、法規(guī)政策、相關說明、調查報告等相關資料。環(huán)節(jié)名稱 : 資料整理歸檔適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門。相關人員。分支機構。職責要求 : 審閱并確定最終審核意見操作規(guī)范 : 審閱合規(guī)復審報告及相關資料，判斷審核意見是否正確，對存在異議難以裁決的，提議召開相關會議進行審議；無異議的簽署意見后交申請部門按有關程序開展活動。環(huán)節(jié)名稱 : 審定適用部門 : 行長。職責要求 : 對復審報告進行審核操作規(guī)范 : 對復審報告進行審核，著重審核復審報告內容是否完整，存在異議的事項說明是否清晰，相關輔助材料是否充分等。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。職責要求 : 對申請審核事項進行修改完善操作規(guī)范 : 申請部門對審核意見無異議的，結合審核意見對申請審核事項進行修改完善；存在異議但經溝通后達成共識的，按照溝通結論進行修改；未達成共識的，應形成文字說明材料，經負責人簽字確認后，連同修改后的相關資料交合規(guī)與風險管理部門進行復審。適用崗位 : 相關人員。環(huán)節(jié)名稱 : 修改完善適用部門 : 部門。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。職責要求 : 出具合規(guī)審核意見書操作規(guī)范 : 合規(guī)審核崗根據審核意見，出具《合規(guī)審核意見書》（附件三），意見書表述應當準確、清楚，不得使用含義不清、模棱兩可的語句，避免產生異議和誤解。環(huán)節(jié)名稱 : 出具合規(guī)審核意見書適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門。職責要求 : 對初審意見進行審核操作規(guī)范 : 1)對合規(guī)審核崗提交的初審意見進行審核，著重審核初審意見是否全面，是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、省聯(lián)社及本行制度辦法，是否能解決提請審核的問題、風險是否得到有效控制等。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。職責要求 : 協(xié)助合規(guī)與風險管理部門對申請審核事項進行審查操作規(guī)范 : 外聘律師結合有關背景說明及相關文件、資料，協(xié)助合規(guī)與風險管理部門對申請審核事項進行審查，出具意見。環(huán)節(jié)名稱 : 協(xié)助審查適用部門 : 外部相關方?？刂撇块T:合規(guī)與風險管理部門。風險描述:未能發(fā)現(xiàn)被審核事項存在違反法律法規(guī)的問題,致使有關活動、行為不符合規(guī)定,導致制度規(guī)定、業(yè)務品種、合同協(xié)議、處理決定、授信決定等有關事項被撤銷，產生合規(guī)風險，造成財產損失和聲譽損失。5)對申請事項存在疑問和技術性規(guī)定可以要求申請單位進行說明。4)提請審核違規(guī)行為和人員處理決定時，應當同時提交調查報告、主要證據和適用的制度條款。2)對申請審核的規(guī)范性文件、推行的業(yè)務產品、工作流程，著重審核其是否符合法律、
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