合規(guī)審核管理流程(文件)
【正文】 環(huán)節(jié)名稱 : 審定適用部門 : 行長(zhǎng)。分支機(jī)構(gòu)。環(huán)節(jié)名稱 : 資料整理歸檔適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。出具意見后跟蹤開展。董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)持續(xù)改進(jìn)。內(nèi)部審計(jì)部門合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門合規(guī)審核工作合法性、及時(shí)性、有效性和適用性。職責(zé)要求 : 對(duì)合規(guī)審核相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔操作規(guī)范 : 合規(guī)審核結(jié)束后應(yīng)及時(shí)整理歸檔，保證資料的完整性和真實(shí)性，合規(guī)審核檔案資料一般包括：合規(guī)審核申請(qǐng)表、合規(guī)審核意見書、復(fù)審報(bào)告、申請(qǐng)單位提供的合同樣本、法規(guī)政策、相關(guān)說明、調(diào)查報(bào)告等相關(guān)資料。相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 審閱并確定最終審核意見操作規(guī)范 : 審閱合規(guī)復(fù)審報(bào)告及相關(guān)資料，判斷審核意見是否正確，對(duì)存在異議難以裁決的，提議召開相關(guān)會(huì)議進(jìn)行審議；無異議的簽署意見后交申請(qǐng)部門按有關(guān)程序開展活動(dòng)。職責(zé)要求 : 對(duì)復(fù)審報(bào)告進(jìn)行審核操作規(guī)范 : 對(duì)復(fù)審報(bào)告進(jìn)行審核，著重審核復(fù)審報(bào)告內(nèi)容是否完整，存在異議的事項(xiàng)說明是否清晰，相關(guān)輔助材料是否充分等。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。適用崗位 : 相關(guān)人員。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。環(huán)節(jié)名稱 : 出具合規(guī)審核意見書適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)申請(qǐng)審核事項(xiàng)進(jìn)行審查操作規(guī)范 : 外聘律師結(jié)合有關(guān)背景說明及相關(guān)文件、資料，協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)申請(qǐng)審核事項(xiàng)進(jìn)行審查，出具意見?？刂撇块T:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。5)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)存在疑問和技術(shù)性規(guī)定可以要求申請(qǐng)單位進(jìn)行說明。2)對(duì)申請(qǐng)審核的規(guī)范性文件、推行的業(yè)務(wù)產(chǎn)品、工作流程，著重審核其是否符合法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，是否與本行現(xiàn)行規(guī)范性文件協(xié)調(diào)統(tǒng)一，是否具有現(xiàn)實(shí)性和操作性。存在疑問以及有關(guān)專業(yè)性的規(guī)定應(yīng)要求申請(qǐng)單位進(jìn)行說明；提交審核的文件、資料不完整的，應(yīng)要求及時(shí)補(bǔ)齊。職責(zé)要求 : 受理申請(qǐng)、及時(shí)登記操作規(guī)范 : 1）收到審核申請(qǐng)及有關(guān)資料后，應(yīng)首先審查資料是否全面，《合規(guī)審核申請(qǐng)表》（附件一）是否經(jīng)各部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，提交的申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于合規(guī)審核的范圍?？刂茘徫?合規(guī)審核崗 。2）對(duì)提交審核事項(xiàng)背景進(jìn)行詳細(xì)說明，并提供相關(guān)政策法規(guī)、制度依據(jù)。控制崗位:合規(guī)管理崗 。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）屬應(yīng)審核事項(xiàng)，在未經(jīng)合規(guī)審核的情況下，不得實(shí)施開展。職責(zé)要求 : 提交合規(guī)審核申請(qǐng)及相關(guān)資料操作規(guī)范 : 1)提請(qǐng)審核的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)調(diào)研充分、意見集中、醞釀成熟，填制《合規(guī)審核申請(qǐng)表》（附件一），經(jīng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，以書面形式向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出申請(qǐng)。 6流程描述與控制要求 階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)環(huán)節(jié)名稱 : 提交申請(qǐng)適用部門 : 部門。4）失職問責(zé)原則。2）依法合規(guī)原則。申請(qǐng)部門/分支機(jī)構(gòu)1）提交合規(guī)審核申請(qǐng)及相關(guān)資料；2）負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)審核事項(xiàng)進(jìn)行修訂完善，并就審核意見及時(shí)與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行溝通；3）對(duì)審核意見存在異議的出具書面說明材料；4）根據(jù)合規(guī)審核意見開展活動(dòng)。無
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