【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 地區(qū) 1800*T1萬(wàn)元（二、三類(lèi)地區(qū) 1400*T1 萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 1200*T1 萬(wàn)元）； （ 3） 通過(guò)公司組織的團(tuán)隊(duì)經(jīng)理資格考試； （ 4） 客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)； （ 5） 證券經(jīng)紀(jì)人系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人的維持指標(biāo)。 2. 團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列營(yíng)銷(xiāo) 人員根據(jù)職級(jí)考核管理標(biāo)準(zhǔn)不能達(dá)到初等級(jí)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的維持標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)按照職級(jí)管理考核標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整級(jí)別到客戶經(jīng)理或證券經(jīng)紀(jì)人，其團(tuán)隊(duì)成員由上級(jí)團(tuán)隊(duì)管理。 3. 團(tuán)隊(duì)經(jīng)理滿足以下任職條件，可申請(qǐng)轉(zhuǎn)為管理類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理， 11 報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批。 （ 1） 直轄及育成團(tuán)隊(duì)有效人力 16名（不含本人）； （ 2） 直轄及育成團(tuán)隊(duì)理財(cái)系列營(yíng)銷(xiāo)人員 2人（不含本人）； （ 3） 直轄及育成團(tuán)隊(duì)（含本人）合計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 8000*T1元（二、三類(lèi)地區(qū) 6000*T1 萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 4000*T1 萬(wàn)元）； （ 4） 育成團(tuán)隊(duì)兩個(gè)以上； （ 5） 通過(guò)公司組織的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理資格考試。 4. 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理系列營(yíng)銷(xiāo)人員根據(jù)職級(jí)考核管理標(biāo)準(zhǔn)不能達(dá)到初等級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的維持標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)降級(jí)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，只能管理其直轄團(tuán)隊(duì)。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理降職或離職后，其團(tuán)隊(duì)回歸直接育成該區(qū)域的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，如果后者不存在，則回歸原營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理管理或營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)直接管理。 第二十一條 證券經(jīng)紀(jì)人系列的維持指標(biāo)和晉級(jí)指標(biāo)如下表。 等級(jí) 級(jí)別 名稱 維持標(biāo)準(zhǔn) （下列指標(biāo)同時(shí)達(dá)到） 晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn) （下列指標(biāo)同時(shí)達(dá)到） 初 等 級(jí) 證 券 經(jīng) 紀(jì) 人 1. 累計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 300*T1 萬(wàn)元（二、三類(lèi)地區(qū) 200*T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 100*T1 萬(wàn)元）； 2. 累計(jì)有效戶達(dá)到 10戶； 3. 月均新增有效戶 1戶或月均新增有效戶資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 15 萬(wàn)（二、三類(lèi)地區(qū) 12 萬(wàn)，四、五、六類(lèi)地區(qū) 10萬(wàn)）； 4. 月均潛在客戶積分 100分 晉級(jí)高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人條件： 1. 任職證券經(jīng)紀(jì)人滿 6個(gè)月或以上； 2. 連續(xù) 6 個(gè)月達(dá)到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人維持標(biāo)準(zhǔn)。 中 等 級(jí) 高 級(jí) 證 券 經(jīng) 紀(jì) 人 1. 累計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 800*T1 萬(wàn)元（二、三類(lèi)地區(qū) 600*T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 400*T1 萬(wàn)元）； 2. 累計(jì)有效戶達(dá)到 20戶 ； 3. 月均新增有效戶 2戶或月均新增有效戶資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 20 萬(wàn)（二、三類(lèi)地區(qū) 16 萬(wàn)，四、五、六類(lèi)地區(qū) 12萬(wàn)）； 4. 月均潛在客戶積分 150分。 1. 晉升資深證券經(jīng)紀(jì)人條件： （ 1）任職高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人滿 6 個(gè)月或以上； （ 2）連續(xù)6個(gè)月達(dá)到資深證券經(jīng)紀(jì)人維持標(biāo)準(zhǔn)。 2. 晉升客戶經(jīng)理系列條件見(jiàn)第十九條。 12 高 等 級(jí) 資 深 證 券 經(jīng) 紀(jì) 人 1. 累計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 2021*T1 萬(wàn)元（二、三類(lèi)地區(qū) 1500*T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 1200*T1萬(wàn)元）； 2. 累計(jì)有效戶達(dá)到 50戶； 3. 月均新增 有效戶3戶或月均新增有效戶資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 30萬(wàn)（二、三類(lèi)地區(qū) 24 萬(wàn)，四、五、六類(lèi)地區(qū) 18 萬(wàn)）； 4. 月均潛在客戶積分 150分。 人條件： （ 1）任職資深證券經(jīng)紀(jì)人滿 6 個(gè)月或以上； （ 2）連續(xù)6個(gè)月達(dá)到首席證券經(jīng)紀(jì)人維持標(biāo)準(zhǔn)。 升客戶經(jīng)理系列條件見(jiàn)第十九條。 特 等 級(jí) 首席證券經(jīng)紀(jì)人 1. 累計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地區(qū) 4000*T1 萬(wàn)元（二、三類(lèi)地區(qū) 3500*T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地區(qū) 3000*T1萬(wàn)元）； 2. 累計(jì)有效戶達(dá)到 60戶； 3. 月均新增有效戶3戶或月均新增有效戶資產(chǎn)一 類(lèi)地區(qū) 30萬(wàn)（二、三類(lèi)地區(qū) 24 萬(wàn)，四、五、六類(lèi)地區(qū) 18 萬(wàn)）； 4. 月均潛在客戶積分 200分。 晉升客戶經(jīng)理系列條件見(jiàn)第十九條。 第二十二條 各級(jí)別客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)和晉級(jí)指標(biāo)如下表 13 14 15 16 第二十六條 注意事項(xiàng)（本章所有條款均適用） 1. 維持及晉級(jí)的必要條件為培訓(xùn)、日常管理及合規(guī)展業(yè)合格；晉級(jí)的必要條件為通過(guò)工作和素質(zhì)考評(píng)。 17 2. 營(yíng)銷(xiāo)人員激活無(wú)效客戶無(wú)效期達(dá)到 3 年后，激活產(chǎn)生的主動(dòng)新增資產(chǎn)計(jì)入當(dāng)月的新增資產(chǎn)指標(biāo)及凈新增有效戶指標(biāo)，達(dá)到開(kāi)戶津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的激活客戶發(fā)放開(kāi) 戶津貼。 第二十七條 資深理財(cái)經(jīng)理連續(xù) 24 個(gè)月滿足維持標(biāo)準(zhǔn)且營(yíng)業(yè)部綜合考評(píng)職業(yè)精神、風(fēng)控、公司文化認(rèn)同度等合格后可向總部申請(qǐng)免本職級(jí)一年內(nèi)的新增有效戶和新增有效資產(chǎn)考核。 第二十八條 對(duì)于營(yíng)業(yè)部引進(jìn)的成熟人才及其他特殊情況，需特別調(diào)整級(jí)別的需報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批。 18 第五章 薪酬考核管理 第二十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在新客戶開(kāi)戶當(dāng)日起五個(gè)工作日內(nèi)完成開(kāi)發(fā)關(guān)系的認(rèn)定。超過(guò)五個(gè)工作日的延時(shí)認(rèn)定，需營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批后方可認(rèn)定，超過(guò)一個(gè)月的延時(shí)認(rèn)定或未登記潛在客戶導(dǎo)致認(rèn)定失敗的，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批后進(jìn)行認(rèn)定，并按常態(tài)化 考核要求扣分。以薪酬結(jié)算月為基準(zhǔn)，延時(shí)認(rèn)定前客戶交易產(chǎn)生的凈創(chuàng)收不補(bǔ)發(fā)提成。 第三十條 營(yíng)銷(xiāo)人員名下客戶和服務(wù)客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、服務(wù)凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營(yíng)銷(xiāo)人員業(yè)績(jī)薪酬計(jì)算的基礎(chǔ)。 1. 營(yíng)業(yè)部按照一定原則，將無(wú)效客戶、不活躍客戶、流失客戶等分配給理財(cái)經(jīng)理服務(wù)，分配完成后 5個(gè)工作日內(nèi)，在系統(tǒng)中綁定服務(wù)關(guān)系。分配的客戶前十二月月均托管資產(chǎn)不超過(guò) 1萬(wàn)元且分配時(shí)托管資產(chǎn)不超過(guò) 1 萬(wàn)元，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批擴(kuò)大的以擴(kuò)大的批復(fù)為準(zhǔn)。 2. 兩個(gè)或兩個(gè)以上營(yíng)銷(xiāo)人員合作開(kāi)發(fā)的客戶，可自行協(xié)商所屬權(quán)重 ，按比例綁定，并在客戶服務(wù)確認(rèn)書(shū)中明確。 第三十一條 營(yíng)銷(xiāo)人員的收入構(gòu)成如下。 1. 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬 =基本開(kāi)戶