內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告(編輯修改稿)
2025-06-18 23:05 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 2021 年度 **省 **內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)》 。形成了新的組織形式下的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度 體系。 其中，在《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的本地化工作中，我們?cè)黾恿藛栘?zé) 機(jī)制， 問責(zé)機(jī)制 包括了 對(duì)問責(zé)情形、問責(zé)啟動(dòng)與調(diào)查、問責(zé)措施的實(shí)施及結(jié)果的處理進(jìn)行了明確規(guī)定，比如， 我們?cè)?問責(zé)機(jī)制中實(shí)施 紅黃牌制度對(duì)被問責(zé)單位實(shí)施通報(bào)及考核，紅黃牌的處罰按情節(jié)輕重程度分別劃分為整改通知單、黃牌、紅牌三類。 （ 1） 黃牌警告適用的情形為：需整改的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題在該單位是第二次發(fā)現(xiàn)并提出 ； （ 2） 紅牌警告適用的情形為：需整改的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題在該單位是第三次或者以上發(fā)現(xiàn)并提出； 整改通知單、黃牌警告、紅牌警告的處罰效力。得了黃牌以上的單位，法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部將處罰結(jié)果提交企業(yè)發(fā)展部、人力資源部，按內(nèi) 控重大缺失扣相關(guān)單位當(dāng)期 KPI 績(jī)效分?jǐn)?shù)，同時(shí)取消該單位在本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)優(yōu)評(píng)先的資格 。 通過問責(zé)機(jī)制的建立， **省 **的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系得到了進(jìn)一步完善， 如下 頁(yè) 圖例 展示具體的風(fēng)險(xiǎn)防控過程 。 兩責(zé)任 之一： 完成 各部門負(fù)責(zé)人、各 市 分公司負(fù)責(zé)人 的《本單位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》并承諾 簽署 。 按照集團(tuán)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式，要求各單位負(fù)責(zé)清查并明確自己本單位內(nèi)控缺陷情況，并對(duì)保證本年度本單位無實(shí)質(zhì)性內(nèi)控缺陷問題做出明確承諾。 兩責(zé)任之二： 正在實(shí)施 各 單位風(fēng)險(xiǎn)涉及 崗位人員 《本崗位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的編寫（要求逐 個(gè)崗位明確崗位所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單）， 并對(duì)保證本年度本崗位無實(shí)質(zhì)性內(nèi)控缺陷做出明確承諾。 為將內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到全員，實(shí)現(xiàn)全員參與，我們希望上至部門級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、下至一線基層人員中的絕大多數(shù)員工 都 清楚自己日常不斷重復(fù)執(zhí)行的工作以及自己崗位相關(guān)的業(yè)務(wù)流程中“有什么風(fēng)險(xiǎn)、哪里有風(fēng)險(xiǎn)、怎么防控風(fēng)險(xiǎn)、防控了會(huì)留下什么東西作為控制證據(jù)”這四個(gè)最基本的問題。 我們要求 在 **省 **范圍內(nèi)所涉及的全部崗位人員都進(jìn)行內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)，并上交《崗位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。 通過此工作，讓每個(gè)員工清楚自己在公司內(nèi)控體系中的職責(zé)和位置，清楚自己的崗位存在哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也清楚防控措施是什么，該采取哪些控制活動(dòng)及留下哪些控制證據(jù)等。 兩結(jié)合之一： 正在實(shí)施 內(nèi)控與業(yè)務(wù) 流程 相結(jié)合 的工作 根據(jù)《 關(guān)于在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)與控制措施工作的通知》（ **省 **[2021]454 號(hào)） 文件及具體實(shí)施方案，由法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部與企業(yè)發(fā)展部聯(lián)合啟動(dòng)了內(nèi)控規(guī)范與業(yè)務(wù)流程結(jié)合的工作，該工作 在現(xiàn)行流程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)和控制工作是在現(xiàn)有流程圖、流程描述基礎(chǔ)之上，增加風(fēng)險(xiǎn)描述和控制文檔，從而實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控規(guī)范與公司業(yè)務(wù)流程密切結(jié)合，保證流程所涉及到的崗位不僅僅知道做什么、怎么做、什么時(shí)候做，還要知道可能發(fā)生什么問題、該采取什么措施預(yù)防問題的發(fā)生等。 隨著 公司業(yè)務(wù)流程的持續(xù)優(yōu)化梳理，以及與此配套在 業(yè)務(wù)流程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)和控制工作的逐步深入和完成，將會(huì)不斷提升公司管理效率，且能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)管理效益。 因?yàn)?**省 **的流程管理責(zé)任 部門在企業(yè)發(fā)展部，其工作目標(biāo)是“效率”，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門在法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部，其工作目標(biāo)是“安全”，所以內(nèi)控與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合的工作，目前是兩個(gè)部門聯(lián)合推動(dòng)，此工作的實(shí)施的目標(biāo)是保證各項(xiàng)重大事項(xiàng)工作開展的時(shí)候，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下 保證工作效率。 兩結(jié)合之二： 開始啟動(dòng) 內(nèi)控與 IT相結(jié)合 隨著新一代 ERP 核心系統(tǒng)的上線，以及一系列 管理支撐 子系統(tǒng)陸續(xù)完成與 ERP 核心系統(tǒng)的對(duì)接，公司集中的、統(tǒng)一的、規(guī)范的、以業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向的全面 IT 支撐系統(tǒng)將為公司搭建一套完善的、全面的IT 支撐管理基礎(chǔ)。在此大背景下，實(shí) 施 IT 系統(tǒng)支持 下 的 I
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