內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告-閱讀頁(yè)
2025-06-02 23:05本頁(yè)面
【正文】 會(huì)業(yè)不符、營(yíng)業(yè)管理不規(guī)范、欠費(fèi)追繳力度不足、收入稽核、三 方資料核對(duì)工作落實(shí)不到位等問(wèn)題。 根據(jù)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來(lái)開展的指導(dǎo)思想，為對(duì)審計(jì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)施有效整改，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理、優(yōu)化內(nèi)控流程，強(qiáng)化內(nèi)控制度的執(zhí)行落實(shí)和效果，從而減少收入流失，最大限度地保證公司收入的完整性， 我們 啟動(dòng) 了 收入損失風(fēng)險(xiǎn)防控的專項(xiàng)內(nèi)控整治活動(dòng)。 該工作實(shí)施后必將能有效防范收入流失，為完成公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)做貢獻(xiàn)。就目前公司的組織架構(gòu)體系來(lái)看，盡管省分內(nèi)控辦不是實(shí)體組織，但 公司內(nèi)控辦人員分布在公司各個(gè)業(yè)務(wù)和專業(yè)領(lǐng)域，工作范圍涵蓋公司各個(gè)環(huán)節(jié)，所以也只有內(nèi)控這一組織架構(gòu)體系牽頭組織和實(shí)施，方能將收入損失有關(guān)的全過(guò)程、全系統(tǒng)、全角度實(shí)施管控。 兩專題之二： 正在策劃 成本使用浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防控專題 隨著公司網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、用戶規(guī)模、組織規(guī)模的不斷擴(kuò)大，各 類成本開支在本年度也呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)， 在各類成本的使用過(guò)程中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)因管理不到位、相關(guān)不正常的費(fèi)用開支風(fēng)險(xiǎn)未得到有效控制的情況，導(dǎo)致不必要的成本開支，從而直接影響公司效益。 三、 對(duì) 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃思考 一個(gè)企業(yè)的內(nèi)部控制管理及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的歷程，大概可以分為四個(gè)階段， 第一階段是 困惑學(xué)習(xí)階段：在這個(gè)階段企業(yè)面臨對(duì)內(nèi)控概念不是很 清楚、不知道如何開展、不清楚投入預(yù)算等的困惑的學(xué)習(xí)期；第二階段是內(nèi)控體系建設(shè)期，經(jīng)過(guò)對(duì)內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的學(xué)習(xí)，在實(shí)踐中逐步梳理完成本企業(yè)的內(nèi)控控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并形成企業(yè)內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估等管理文檔；第四階段是落實(shí)內(nèi)控體系優(yōu)化業(yè)務(wù)階段， 這個(gè)階段主要是要抓內(nèi)控制度的執(zhí)行落實(shí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控規(guī)范與業(yè)務(wù)結(jié)合，并能借助 IT支撐系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制；第四個(gè)階段是內(nèi)控完善及執(zhí)行后的效益階段，這個(gè)階段通過(guò) 內(nèi)控帶來(lái) 了 管理提升，增強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理的效果與效率 ，實(shí)現(xiàn)了 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避 ， 法律法規(guī)的遵從 ， 財(cái) 務(wù)報(bào)告的真實(shí)性有力充分保障，同時(shí) 內(nèi)控成本 大幅 降低及內(nèi)控效率提升 。 當(dāng)前內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心是“執(zhí)行落實(shí)”， 一整套完善的內(nèi)控體系文檔，若得不到各部門、各崗位人員的執(zhí)行與落實(shí)， 那么我們內(nèi)控體系和內(nèi)控工作就只能是形式大于內(nèi)容，只能停留在應(yīng)付外審和不斷修改內(nèi)控文檔等文字性工作。 目前 **省 全省的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及委員會(huì)辦公室還不是一個(gè)實(shí)體組織， 要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上 使公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作深化，需要在組織上予以一定保障， 即 要實(shí)現(xiàn) 將內(nèi)部控制管理、流程管理、企業(yè)綜合管理類系統(tǒng)（指辦公類系統(tǒng)等，非業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)）等三大職能合三為一，以此提升相關(guān)流程管理、內(nèi)控管理及 IT支撐管理的效率，保證在推動(dòng)流程優(yōu)化相關(guān)的、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的、 IT 手段實(shí)現(xiàn)相關(guān)的管理主題工作時(shí)，能同時(shí)實(shí)現(xiàn)“效率”、“安全”、“便宜”等三大目的和效果。一句話而言：公司各業(yè)務(wù)部門分散的流程、統(tǒng)一確定管理流程和內(nèi)控流程，相互是有重疊的，但卻各自分散獨(dú)立地在發(fā)展中。 借助 IT 支撐系統(tǒng)將各類內(nèi)控手段逐步以 IT控制來(lái)實(shí)現(xiàn)。在此大背景下，實(shí) 施 IT系統(tǒng)支持內(nèi)控測(cè)試與報(bào)告，實(shí)施 IT系統(tǒng)支持內(nèi)控文檔管理， 流程標(biāo)準(zhǔn)化，增強(qiáng)體系可擴(kuò)展性，集成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、損失事件庫(kù)、控制自動(dòng)化等功能應(yīng)用等工作就成為可能。 需搭建內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 系統(tǒng)。 最后， 由于 目前 **省 省分的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 現(xiàn) 有專職內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理人員三人，盡管 各 成員均 有比較豐富的市場(chǎng)營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)管理及財(cái)務(wù)管理的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)也較熟悉，但畢竟是剛?cè)娼佑|內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在企業(yè)內(nèi)控管理與企業(yè)全面 風(fēng)險(xiǎn) 管理領(lǐng)域還是新人。 **省 省分公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部 2021 年 5 月 28日
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