內(nèi)控與風(fēng)險管理工作報告-全文預(yù)覽
【正文】 么防控風(fēng)險、防控了會留下什么東西作為控制證據(jù)”這四個最基本的問題。 通過問責(zé)機制的建立， **省 **的內(nèi)控與風(fēng)險管理體系得到了進一步完善， 如下 頁 圖例 展示具體的風(fēng)險防控過程 。形成了新的組織形式下的內(nèi)控與風(fēng)險管理的制度 體系。 省市內(nèi)控隊伍組建完畢后，于 4 月 6 日實施了首次省市內(nèi)控 隊伍的培訓(xùn)，并在后續(xù)的“法律與內(nèi)控穿越行動”中逐一到地市實施現(xiàn)場一對一的內(nèi)控培訓(xùn) ，一對一指導(dǎo)和培訓(xùn)的對象是各市分公司總經(jīng)理和內(nèi)控分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控管理員 （截止 5 月 25日，已完成 深圳 、 東莞 、 韶關(guān) 、 云浮 、 茂名 、 陽江 、 河源 、梅州 、清遠 、江門、佛山 等 11 個地市的穿越，完成率 52%）。但與此同時，風(fēng)險管理又是一項難度大、專業(yè)性強的工作，因此， 狠抓隊伍建設(shè)，組建一支業(yè)務(wù)精通、紀律嚴明、作風(fēng)優(yōu)良、 執(zhí)行力強的兼具專業(yè)知識水平與業(yè)務(wù)操作能力的高素質(zhì) 內(nèi)控與 風(fēng)險管理隊伍 ，十分迫切和必要 。 二是 “點”上的工作： 針對 影響公司效益和效率的突出問題，抓住關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，深入市場 營銷、資金資產(chǎn)、投資建設(shè)管理及信息系統(tǒng)管理等業(yè)務(wù)流程，通過持續(xù)內(nèi)控評審和風(fēng)險管控，及時發(fā)現(xiàn)解決潛在的風(fēng)險和問題， 促進經(jīng)營管理行為的規(guī)范，促進公司健康持續(xù)發(fā)展。 ，制定風(fēng)險管控措施 根據(jù)集團公司的安排，結(jié)合自身經(jīng)營管理實際情況，在 2021 年 3月 和 6 月組織各部門和各 市 分公司開展風(fēng)險評估工作，全面識別影響公司經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)、經(jīng)營效率和效益、財務(wù)報告真實可靠、法律法規(guī)遵循、內(nèi)部道德素質(zhì)建設(shè)和反舞弊等方 面可能面臨的風(fēng)險，從戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、市場、法律、道德舞弊等方面分別尋找出 38和 20 項風(fēng)險，如工程物資管理風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)安全運行風(fēng)險、收入損失風(fēng)險等，并形成風(fēng)險評估報告，為公司完善內(nèi)控制度提供依據(jù)。新版內(nèi)控規(guī)范也明確了各部門、各崗位的控制目標(biāo)、控制責(zé)任、執(zhí)行要求、控制類型以及控制頻率等，規(guī)范了控制證據(jù)格式。 截至 4 月份，全省累計完成主營業(yè)務(wù)收入 億元，完成預(yù)算目標(biāo)的 %， 與去年同比提升 %。 尤其是今年 **省 **開局很好， 各項業(yè)務(wù)均呈現(xiàn)良好的 發(fā)展 勢頭。經(jīng)過本地化后的新版內(nèi)控規(guī)范，包括 153 個內(nèi)控流程， 372 個風(fēng)險點，524個控制措施，具備了涵蓋 各層級和全業(yè)務(wù)的全面性；突出重點，提高了管理的效率和適用性；貼近實際，滿足各層級管理需要；結(jié)構(gòu)優(yōu)化、形式簡約等特點。通過宣傳動員、多形式多途徑培訓(xùn)、責(zé)任 層層落實及持續(xù) 監(jiān)督檢查 等方面 的工作， 促使各級單位及人員明確目標(biāo)、履行職責(zé)，提高效率，實現(xiàn)對市場的有效支撐，增強利用內(nèi)控與風(fēng)險管理手段創(chuàng)造價值的能力，全面提升公司的科學(xué)管理水平和企業(yè)核心競爭力。 一是 “面”上的工作：通過推動企業(yè)風(fēng)險文化建設(shè)，完善內(nèi)控與風(fēng)險管理機構(gòu)和職責(zé)，組建并穩(wěn)定內(nèi)控與風(fēng)險隊伍，建章立制等內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)工作，努力促進內(nèi)控與 風(fēng)險管理工作的常態(tài)化、規(guī)范化和制度化，形成全面的內(nèi)控長效機制。 （三） 本年度內(nèi)控與風(fēng)險管理各項具體工作開展情況匯報 完成 了 省市內(nèi)控與風(fēng)險管理 隊伍建設(shè)工作 **省 **的 內(nèi)控與風(fēng)險管理隊伍除省公司設(shè)立了專職的內(nèi)控與風(fēng)險管理室外， 市分 公司未設(shè)立專門的部門和安排專職人員，全省專職或 兼職負責(zé)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作的隊伍中，獲得注冊企業(yè)風(fēng)險管理師（ Certified Enterprise Risk Manager, CERM）資格考試認證的人數(shù)還是 0， 內(nèi)控與 風(fēng)險管理人才存在嚴重的短缺。省公司內(nèi)控辦隊伍包括省本部 24個部門及新國信，分公司內(nèi)控辦隊伍包括 21個地市分公司及深圳物業(yè)，其中佛山、珠海、江門、湛江、梅州、汕尾、韶關(guān)、清遠、云浮、茂名分公司及深圳物業(yè)公司的內(nèi)控工作由一把手親自負責(zé)，占比 50%。同時配
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