內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告-在線瀏覽
2025-07-16 23:05本頁(yè)面
【正文】 控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的隊(duì)伍中，獲得注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師（ Certified Enterprise Risk Manager, CERM）資格考試認(rèn)證的人數(shù)還是 0， 內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理人才存在嚴(yán)重的短缺。 所以，本年度開(kāi)始，我們 開(kāi)始了有計(jì)劃、有步驟地實(shí)施省市內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)工作，在 現(xiàn)有情況下，我們希望全省市內(nèi)控隊(duì)伍 盡管 “兼”但 要“ 專(zhuān) ”（業(yè)務(wù)專(zhuān)是業(yè)務(wù)部門(mén)的要求，內(nèi)控辦 的內(nèi)控專(zhuān)才 要求 是對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí) 專(zhuān)業(yè)） 。省公司內(nèi)控辦隊(duì)伍包括省本部 24個(gè)部門(mén)及新國(guó)信，分公司內(nèi)控辦隊(duì)伍包括 21個(gè)地市分公司及深圳物業(yè)，其中佛山、珠海、江門(mén)、湛江、梅州、汕尾、韶關(guān)、清遠(yuǎn)、云浮、茂名分公司及深圳物業(yè)公司的內(nèi)控工作由一把手親自負(fù)責(zé)，占比 50%。 接下來(lái)，我們擬通過(guò)各種形式和途徑的培訓(xùn)，具體的工作實(shí)踐，以及有針對(duì)性地組織 參加企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師認(rèn)證考試等辦法， 希望能 打造一支能夠適應(yīng)多元化、多層次工作的高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 ， 逐步實(shí)現(xiàn)把重心由關(guān)注具體流程控制 風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)水平能力轉(zhuǎn)向理論知識(shí)結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展重點(diǎn)的業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制的業(yè)務(wù)水平雙線發(fā)展上來(lái) 。同時(shí)配套下發(fā)了《 **省**內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引 》和《 2021 年度 **省 **內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)》 。 其中，在《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的本地化工作中，我們?cè)黾恿藛?wèn)責(zé) 機(jī)制， 問(wèn)責(zé)機(jī)制 包括了 對(duì)問(wèn)責(zé)情形、問(wèn)責(zé)啟動(dòng)與調(diào)查、問(wèn)責(zé)措施的實(shí)施及結(jié)果的處理進(jìn)行了明確規(guī)定，比如， 我們?cè)?問(wèn)責(zé)機(jī)制中實(shí)施 紅黃牌制度對(duì)被問(wèn)責(zé)單位實(shí)施通報(bào)及考核，紅黃牌的處罰按情節(jié)輕重程度分別劃分為整改通知單、黃牌、紅牌三類(lèi)。得了黃牌以上的單位，法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部將處罰結(jié)果提交企業(yè)發(fā)展部、人力資源部，按內(nèi) 控重大缺失扣相關(guān)單位當(dāng)期 KPI 績(jī)效分?jǐn)?shù)，同時(shí)取消該單位在本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)優(yōu)評(píng)先的資格 。 兩責(zé)任 之一： 完成 各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各 市 分公司負(fù)責(zé)人 的《本單位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》并承諾 簽署 。 兩責(zé)任之二： 正在實(shí)施 各 單位風(fēng)險(xiǎn)涉及 崗位人員 《本崗位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的編寫(xiě)（要求逐 個(gè)崗位明確崗位所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單）， 并對(duì)保證本年度本崗位無(wú)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)控缺陷做出明確承諾。 我們要求 在 **省 **范圍內(nèi)所涉及的全部崗位人員都進(jìn)行內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)，并上交《崗位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。 兩結(jié)合之一： 正在實(shí)施 內(nèi)控與業(yè)務(wù) 流程 相結(jié)合 的工作 根據(jù)《 關(guān)于在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)與控制措施工作的通知》（ **省 **[2021]454 號(hào)） 文件及具體實(shí)施方案，由法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部與企業(yè)發(fā)展部聯(lián)合啟動(dòng)了內(nèi)控規(guī)范與業(yè)務(wù)流程結(jié)合的工作，該工作 在現(xiàn)行流程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)和控制工作是在現(xiàn)有流程圖、流程描述基礎(chǔ)之上，增加風(fēng)險(xiǎn)描述和控制文檔，從而實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控規(guī)范與公司業(yè)務(wù)流程密切結(jié)合，保證流程所涉及到的崗位不僅僅知道做什么、怎么做、什么時(shí)候做，還要知道可能發(fā)生什么問(wèn)題、該采取什么措施預(yù)防問(wèn)題的發(fā)生等。 因?yàn)?**省 **的流程管理責(zé)任 部門(mén)在企業(yè)發(fā)展部，其工作目標(biāo)是“效率”，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門(mén)在法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部，其工作目標(biāo)是“安全”，所以?xún)?nèi)控與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合的工作，目前是兩個(gè)部門(mén)聯(lián)合推動(dòng)，此工作的實(shí)施的目標(biāo)是保證各項(xiàng)重大事項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)候，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下 保證工作效率。在此大背景下，實(shí) 施 IT 系統(tǒng)支持 下 的 IT 手段控制；實(shí)施 IT 系統(tǒng)支持 下 內(nèi)控文檔 統(tǒng)一 管理 和集中維護(hù)，通過(guò) IT 支撐集成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) （包括實(shí)現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn) 的系統(tǒng) 評(píng)估、損失事件庫(kù)、控制自動(dòng)化等功能應(yīng)用 ） 等工作就成為可能。 兩專(zhuān)題 之一： 正在實(shí)施 收入損失風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)題 根據(jù)歷史和最新的對(duì)收入全業(yè)務(wù)過(guò)程的專(zhuān)題評(píng)審結(jié)果發(fā)現(xiàn)公司收入各環(huán)節(jié)依然不同程度地存在
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