內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告-展示頁
2025-05-25 23:05本頁面
【正文】 了推動(dòng)公司各項(xiàng)管理制度貫徹落實(shí)，切實(shí)將內(nèi)控規(guī)范作為加強(qiáng)管理、落實(shí)各項(xiàng)管理措施和責(zé)任要求的有效載體， **省 **內(nèi)控辦充分發(fā)揮在內(nèi)控規(guī)范推廣實(shí)施過程 中組織者、引導(dǎo)者、服務(wù)者的作用。新版內(nèi)控規(guī)范也明確了各部門、各崗位的控制目標(biāo)、控制責(zé)任、執(zhí)行要求、控制類型以及控制頻率等，規(guī)范了控制證據(jù)格式。 一、 2021 年度 **省 省內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作完成情況 ，為控制風(fēng)險(xiǎn)提供執(zhí)行依據(jù) 根據(jù)集團(tuán)總部下發(fā)的內(nèi)控規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)版，組織完成了本地化工作。 截至 4 月份，全省累計(jì)完成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 億元，完成預(yù)算目標(biāo)的 %， 與去年同比提升 %。內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理 工作 報(bào)告 （ 2021 年 5 月） **省 省分公司在 2021 年快速有效實(shí)現(xiàn)了融合重組，又 在 2021 年初 迅速 完成了組織機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整，而且保持了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的平穩(wěn)發(fā)展并呈現(xiàn)持續(xù)良好趨勢(shì)。 尤其是今年 **省 **開局很好， 各項(xiàng)業(yè)務(wù)均呈現(xiàn)良好的 發(fā)展 勢(shì)頭。 在 **省 公司的全業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)逐步深化、發(fā)展實(shí)現(xiàn)了重大突破的形勢(shì)下， **省 **的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作貫徹集團(tuán)公司的工作精神，總結(jié)2021 年 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理主 要工作 ， 以及在 今年逐步推進(jìn)的 各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn) 工作 也取得了一些 階段性 效果 ， 現(xiàn) 就 **省 省 分公司如何 圍繞建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制， 如何 對(duì)經(jīng)營(yíng)全過程及時(shí)有效的監(jiān)督評(píng)價(jià)，防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 如何 努力發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的把控及增值服務(wù)作用 方面進(jìn)行簡(jiǎn)單總結(jié) ， 具體匯報(bào)如下。經(jīng)過本地化后的新版內(nèi)控規(guī)范，包括 153 個(gè)內(nèi)控流程， 372 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，524個(gè)控制措施，具備了涵蓋 各層級(jí)和全業(yè)務(wù)的全面性；突出重點(diǎn)，提高了管理的效率和適用性；貼近實(shí)際，滿足各層級(jí)管理需要；結(jié)構(gòu)優(yōu)化、形式簡(jiǎn)約等特點(diǎn)。在內(nèi)控規(guī)范修訂的過程中，同步帶動(dòng)了各種業(yè)務(wù)規(guī)章制度的完善，系統(tǒng)地形成了 **省 **基礎(chǔ)管理制度體系。通過宣傳動(dòng)員、多形式多途徑培訓(xùn)、責(zé)任 層層落實(shí)及持續(xù) 監(jiān)督檢查 等方面 的工作， 促使各級(jí)單位及人員明確目標(biāo)、履行職責(zé)，提高效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的有效支撐，增強(qiáng)利用內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理手段創(chuàng)造價(jià)值的能力，全面提升公司的科學(xué)管理水平和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。 二、 2021 年 度 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作 開展 情況 匯報(bào) 進(jìn)入 2021 年， **省 省分公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理從原審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 分離出來，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理職能歸屬到新成立的法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部，由于 法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部 是于 2 月份成立的新部門， 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 人員 在 3 月份才 陸續(xù) 到位， 在過去的兩個(gè)多月時(shí)間里，我們?cè)趯?shí)踐中學(xué)習(xí)，在工作中思考，逐 步形成了 遵從集團(tuán)總部的統(tǒng)一部署要求，同時(shí)也密切貼合 **省 省分實(shí)際且行之有效的 工作思路和工作方法 。 一是 “面”上的工作：通過推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，完善內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)，組建并穩(wěn)定內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)隊(duì)伍，建章立制等內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，努力促進(jìn)內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的常態(tài)化、規(guī)范化和制度化，形成全面的內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制。 （二）本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容 按 以上 思路指導(dǎo)，以點(diǎn)面結(jié)合的方式循序漸進(jìn)地啟動(dòng)實(shí)施 或即將實(shí)施“ 11222”工作項(xiàng)目，具體為 ： 一支隊(duì)伍：要建立一支較高素質(zhì)的省市內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 隊(duì)伍 ； 一套制度：建立 一套完善的貼近業(yè)務(wù)實(shí)際的內(nèi)控制度規(guī)范； 兩個(gè)責(zé)任：落實(shí)省分公司部門、市分公司部門負(fù)責(zé)人的“一把手”內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任及各單位風(fēng)險(xiǎn)涉及崗位的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任 。 （三） 本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作開展情況匯報(bào) 完成 了 省市內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 隊(duì)伍建設(shè)工作 **省 **的 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍除省公司設(shè)立了專職的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理室外， 市分 公司未設(shè)立專門的部門和安排專職人員，全省專職或 兼職負(fù)責(zé)內(nèi)
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1