20xx年公司內控與風險管理工作要點-展示頁
2024-12-28 13:16本頁面
【正文】 系是開展內控與風險管理的基本規(guī)范和規(guī)則。 按照公司組織機構設置規(guī)定，全省有 7 個地市分公司 設立 風險管理與法律事務部，有 6 個地市分公司將風險管理 職責納入綜合部。 省公司、地市分公司按專業(yè)線建立跨部門的內控與風險管理工作組，負責本專業(yè)線內控與風險管理工作實施。同時，設副職的部門指定 一名副職負責協(xié)管內控與風險管理工作。同時，指定一名副總經理負責協(xié)管內控與風險管理工作。同時，設副職的部門指定一名副職負責協(xié)管內控與風險管理工作。風險管理與法律事務部（或綜合部）負責承辦辦公室具體事務。 地市分公司設立內控與風險管理辦公室，由風險管理與法律事務部（或綜合部）等相關部門組成。內控與風險管理辦公室的職責是負責落實公司風險管理委員會決策和組織實施內控與風險管理工作。 地市分公司設立風險管理委員會，由地市分公司領導班子成員和部門負責人組成，負責地市分公司風險管理領導。要根據(jù)公司融合后的機構、人員變化情況，自上而下完善內控與風險管理組織體系，做到有領導機構、有管理部門、有辦事機構、有專兼職工作隊伍，并落實工作職責。通過開展全員內控與風險管理知識培訓，促進全員增強風險意識，落實內控與風險管理責任，營造全員自覺防范和規(guī)避風險的工作氛圍。圍繞快速響應和有效支撐市場經營，持續(xù)優(yōu)化內控流程和制度，保障市場經營和客戶服務需要。通過對關鍵流程和重點業(yè)務活動的管控，切實防范純粹風險，降低機會風險，促進公司效益最大化。通過有效落實內控 與風險管理流程和制度，確保公司業(yè)務、經營、管理活動依法合規(guī)。要發(fā)揮專業(yè)部門的內控與風險管理主導作用，落實全員內控責任，實現(xiàn)生產運營和風險控制一體化。2021 年公司內控與風險管理 工作要點 為貫徹落實國資委《關于 2021 年中央企業(yè)開展全面風險管理的通知》精神和集團公司關于加強內控與風險管理工作部署，結合公司重組融合后的新變化，根據(jù)公司全業(yè)務經營與今年經營發(fā)展目標的要求，為有效防范風險，促進公司效益最大化，現(xiàn)就公司內控與風險管理 工作要點安排 如下 ： 一、內控與風險管理工作目標 內控與風險管理工作要緊密圍繞貫徹落實公司全業(yè)務經營策略和實現(xiàn)公司經營發(fā)展目標，以防范風險為著眼點，建立內控與風險管理體系，建立專業(yè) 部門為控制責任主體的運作體制，發(fā)揮內控與風險管理工作機制作用，提高公司整體內控與風險管理執(zhí)行力，突出關鍵流程和重點風險控制，確保公司的經營效益性、財務信息真實性和法律可遵循性，確保公司通過內外部監(jiān)管機構評審，為公司創(chuàng)造價值。 二、內控與風險管理工作指導原則 為實現(xiàn)內控與風險管理工作目標，在開展內控與風險管理工作中實行以下原則： ―― 堅持專業(yè)部門為控制責任主體的原則。 ―― 堅持依靠流程和制度進行控制的原則。 ―― 堅持對重大風險進行 嚴格 控制的原則。 ―― 堅持控制與效率相結合的原則。 ―― 創(chuàng)建風險管理文化。 三、內控與風險管理主要工作任務和措施 為實現(xiàn)全年內控與風險管 理工作目標，依據(jù)內控與風險管理工作指導原則，全年內控與風險管理的主要工作任務和措施是： （一）健全公司內控與風險管理組織體系 健全公司內控與風險管理組織體系，是做好內控與風險管理的組織保障。 省公司設立風險管理委員會，由省公司領導班子成員和部門負責人組成，負責公司風險管理領導。 省公司設立內控與風險管理辦公室，由風險管理部等相關部門組成。風險管理部負責承辦辦公室具體事務。內控與風險管理辦公室的職責是負責落實地市分公司風險管理委員會決策和組織實施內控與風險管理工作。 省公司各部門負責人為本專業(yè)內控與風險管理第一責任人，負責本專業(yè)內控與風險管理工作，承擔本專業(yè)內控與風險管理責任。 地市分公司總經理為本分公司內控與風險管理第一責任人，負責本分公司內控與風險管理工作，承擔本分公司內控與風險管理責任。 地市公司各部門負責人為本專業(yè)內控與風險管理第一責任人，負責本專業(yè)內控與風險管理工作，承擔本專業(yè)內控與風險管理責任。 在省公司、地市分公司各部門設兼職內控員，負責組織、協(xié)調本專業(yè)、本部門內控與風險管理工作。 省公司、地市分公司專業(yè)線工作組設立聯(lián)系代表，負責專業(yè)線對內控與風險管理辦公室進行工作銜接和專業(yè)線內部協(xié)調等工作。各地市分公司負責風險管理的部門，要 認真履行職責，有效發(fā)揮組織、指導、檢查和協(xié)調作用，促進 各項內控與風險管理措施落到實處。要根據(jù)公司全業(yè)務經營要求和業(yè)務與管理流程的變化，梳理融合并建立內控流程制度體系和風險管理流程制度體系，為開展內控與風險管理奠定基礎。要結合公司業(yè)務和管理流程整合與規(guī)范，梳理融合內控 流程制度，在公司業(yè)務和管理流程體系基礎上，建立新的內控流程制度體系，形成內控流程制度文檔。依據(jù)公司業(yè)務、管理流程和內控流程制度體系，結合公司經營發(fā)展需要，梳理融合建立新的風險管理流程制度體系，形成風險管理流程制度文檔。 ，結合公司融合后的實際，修訂風險管理辦法，印發(fā)全省執(zhí)行，推進風險管理有效實施。 （三）建立以專業(yè)部門為責任主體的內控與風險管理工作體制 根據(jù)集團總部關于以專業(yè)部門為內控與風險管理責任主體的規(guī)定，公司實行以專業(yè)部門為責任主體的內控與風險管理工作體制。各專業(yè)部門要按照公司內控與風險管理辦法規(guī)定和 工作要點 ，負責組織本專業(yè)落實內控與風險管理流程和制度，承擔本專業(yè)的內控與風險管理責任。各級單位要將內控與風險管理責任納入部門職 責和員工崗位職責內容，各級管理人員和員工都要承擔本崗位的內控與風險管理責任，對本崗位的內控與風險管理負責。要將內控與風險管理納入對地市分公司和省公司部門績效考核內容，設定考核指標，實施考核。 （四）務實推進內控工作有效實施 結合公司日常生產運營活動實際和經營需要，切實落實內控流程和制度，既是 促進精細化管理、 堵塞管理漏洞、有效控制風險的重要措施，又是確保公司整體通過內外部監(jiān)管
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