內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告-文庫(kù)吧資料
2025-05-21 23:05本頁(yè)面
【正文】 和控制工作的逐步深入和完成，將會(huì)不斷提升公司管理效率，且能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)管理效益。 通過(guò)此工作，讓每個(gè)員工清楚自己在公司內(nèi)控體系中的職責(zé)和位置，清楚自己的崗位存在哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也清楚防控措施是什么，該采取哪些控制活動(dòng)及留下哪些控制證據(jù)等。 為將內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到全員，實(shí)現(xiàn)全員參與，我們希望上至部門級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、下至一線基層人員中的絕大多數(shù)員工 都 清楚自己日常不斷重復(fù)執(zhí)行的工作以及自己崗位相關(guān)的業(yè)務(wù)流程中“有什么風(fēng)險(xiǎn)、哪里有風(fēng)險(xiǎn)、怎么防控風(fēng)險(xiǎn)、防控了會(huì)留下什么東西作為控制證據(jù)”這四個(gè)最基本的問題。 按照集團(tuán)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式，要求各單位負(fù)責(zé)清查并明確自己本單位內(nèi)控缺陷情況，并對(duì)保證本年度本單位無(wú)實(shí)質(zhì)性內(nèi)控缺陷問題做出明確承諾。 通過(guò)問責(zé)機(jī)制的建立， **省 **的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系得到了進(jìn)一步完善， 如下 頁(yè) 圖例 展示具體的風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程 。 （ 1） 黃牌警告適用的情形為：需整改的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題在該單位是第二次發(fā)現(xiàn)并提出 ； （ 2） 紅牌警告適用的情形為：需整改的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題在該單位是第三次或者以上發(fā)現(xiàn)并提出； 整改通知單、黃牌警告、紅牌警告的處罰效力。形成了新的組織形式下的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度 體系。 完成了建章立制工作 根據(jù)集團(tuán)總部的《中國(guó) **風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《中國(guó) **內(nèi)控管理辦法》，我們組織實(shí)施了兩個(gè)辦法的本地化工作，頒布了兩個(gè)《 **省 **內(nèi)控管理辦法 》和《 **省 **風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 》。 省市內(nèi)控隊(duì)伍組建完畢后，于 4 月 6 日實(shí)施了首次省市內(nèi)控 隊(duì)伍的培訓(xùn)，并在后續(xù)的“法律與內(nèi)控穿越行動(dòng)”中逐一到地市實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)一對(duì)一的內(nèi)控培訓(xùn) ，一對(duì)一指導(dǎo)和培訓(xùn)的對(duì)象是各市分公司總經(jīng)理和內(nèi)控分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控管理員 （截止 5 月 25日，已完成 深圳 、 東莞 、 韶關(guān) 、 云浮 、 茂名 、 陽(yáng)江 、 河源 、梅州 、清遠(yuǎn) 、江門、佛山 等 11 個(gè)地市的穿越，完成率 52%）。 2021 年 3 月，完成了省市內(nèi)控隊(duì)伍的重新組建，并實(shí)施全省內(nèi)控隊(duì)伍的在省公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部的報(bào)備制度。但與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理又是一項(xiàng)難度大、專業(yè)性強(qiáng)的工作，因此， 狠抓隊(duì)伍建設(shè)，組建一支業(yè)務(wù)精通、紀(jì)律嚴(yán)明、作風(fēng)優(yōu)良、 執(zhí)行力強(qiáng)的兼具專業(yè)知識(shí)水平與業(yè)務(wù)操作能力的高素質(zhì) 內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 ，十分迫切和必要 。 （即 完成 《部門或分公司內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告》 ； 兩個(gè)結(jié)合：實(shí)施 內(nèi)控與業(yè)務(wù)結(jié)合及內(nèi)控與 IT 結(jié)合； 兩個(gè)專題：收入損失風(fēng)險(xiǎn)防控專題與成本使用管控專題 。 二是 “點(diǎn)”上的工作： 針對(duì) 影響公司效益和效率的突出問題，抓住關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，深入市場(chǎng) 營(yíng)銷、資金資產(chǎn)、投資建設(shè)管理及信息系統(tǒng)管理等業(yè)務(wù)流程，通過(guò)持續(xù)內(nèi)控評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題， 促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī)范，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。 （一）本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路 我們確定的 2021年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作思路為：圍繞“強(qiáng)化內(nèi)部控制，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，建立內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制”的總體方 針，采取點(diǎn)面結(jié)合，以點(diǎn)帶面的方式開展各項(xiàng)工作，力求面上鋪開，完善 體系；點(diǎn)上突破，產(chǎn)生效益。 ，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施 根據(jù)集團(tuán)公司的安排，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際情況，在 2021 年 3月 和 6 月組織各部門和各 市 分公司開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，全面識(shí)別影響公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)效率和效益、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠、法律法規(guī)遵循、內(nèi)部道德素質(zhì)建設(shè)和反舞弊等方 面可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、法律、道德舞弊等方面分別尋找出 38和 20 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，如工程物資管理風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、收入損失風(fēng)險(xiǎn)等，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為公司完善內(nèi)控制度提供依據(jù)。 ，有效執(zhí)行內(nèi)控措施 為
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