內(nèi)控建設(shè)精細(xì)化管理征文(編輯修改稿)
2025-06-18 22:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 行之間內(nèi)部制度在傳導(dǎo)過程中行為扭曲，使得一些制度因基層行理解偏差而執(zhí)行不到位。二是機(jī)構(gòu)扁平化改革后支行的管理工作有些得不到加強(qiáng)，未能切實(shí)認(rèn)真履行第一道防線的檢查、管理職責(zé)，致使一些問題未能得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正，如崗位相分離、崗位輪換等沒有很好落實(shí)。三是有的基層負(fù)責(zé)人通過競崗、提拔走上管理崗位后，對新崗位的管理制度和操作流程不熟悉 ，培訓(xùn)又跟不上，以至不能針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展業(yè)務(wù)檢查；四是有的營業(yè)經(jīng)理沒有完全轉(zhuǎn)換角色，工作以業(yè)務(wù)授權(quán)為主，忽視日常檢查，履職不到位，使得一些違規(guī)現(xiàn)象得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改。 （四）人力資源配置、結(jié)構(gòu)與流程控制要求不相匹配，影響制度的執(zhí)行力。當(dāng)前我行員工素質(zhì)與內(nèi)部控制要求仍不相適應(yīng)，單一專業(yè)人員多，綜合型人才少，熟悉新業(yè)務(wù)的更少，一線柜員業(yè)務(wù)量大、人員少，承擔(dān)了很大的業(yè)務(wù)擴(kuò)展壓力，造成了在業(yè)務(wù)操作流程的控制、制度執(zhí)行剛性上有時(shí)會(huì)出現(xiàn)缺位、錯(cuò)位。 二 、操作風(fēng)險(xiǎn)的 防范 措施 針對以上違規(guī)操作類型及操作風(fēng)險(xiǎn)形成的原因分析 ，筆者認(rèn)為，防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從以下幾方面入手 ： （一） 加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，努力營造全行良好的 風(fēng)險(xiǎn)管理 環(huán)境。 持續(xù)不斷地開展內(nèi)控合規(guī)理念專題教育活動(dòng)。每年要針對全行的內(nèi)部控制狀況，組織開展專題教育活動(dòng)，通過內(nèi)控合規(guī)講座、警示教育、樹立典型、開展座談交流等形式影響員工的行為取向，形成內(nèi)在、主動(dòng)、全面的紀(jì)律約束氛圍，接受內(nèi)控制度的監(jiān)督。 強(qiáng)化考核的導(dǎo)向作用， 要進(jìn)一步加大 案件防范工作在各級行的績效考核比重，促使各行一把手全面履行對內(nèi)控工作的直接 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，用足夠的精力研究部署和督促檢查內(nèi)控
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