【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 際社會(huì)主義體系，只有通過(guò)社會(huì)主義建設(shè)和革命，自主發(fā)展才有可能。 –外圍地區(qū)應(yīng)與現(xiàn)存國(guó)際體系脫鉤，走自力更生的道路，阿明提出了一種由三個(gè)互相依賴的部分組成的發(fā)展道路，一是選擇本國(guó)資源為基礎(chǔ)自力更生的發(fā)展道路，二是優(yōu)先考慮第三世界國(guó)家之間的合作和經(jīng)濟(jì)一體化，三是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，以提高原料價(jià)格控制自然資源保證第三世界的制成品能進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)并加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓。 第三章 資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 第一節(jié) 資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 ? 第二節(jié) 資本形成的來(lái)源 ? 第三節(jié) 投資決策 第一節(jié) 資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 一、資本與資本形成 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)里，凡用于生產(chǎn)、擴(kuò)大生產(chǎn)能力及提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的物資都稱為資本，資本一般分為物質(zhì)資本，人力資本和金融資本三種形式。西方的主要指物質(zhì)資本和人力資本，本章指物質(zhì)資本。 物質(zhì)資本：長(zhǎng)期存在的生產(chǎn)物質(zhì)形式，它是在一定時(shí)間內(nèi)用來(lái)生產(chǎn)其他消費(fèi)品或生產(chǎn)資料的耐用品，如，機(jī)器，廠房，建筑物，交通運(yùn)輸設(shè)施等 ? 物質(zhì)資本有三個(gè)特點(diǎn)，（ 1）物質(zhì)資本是投資過(guò)程的結(jié)果，廠房機(jī)器設(shè)備是建筑業(yè)和機(jī)器制造業(yè)的產(chǎn)品。（ 2）物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)性生產(chǎn)要素相結(jié)合代表未來(lái)時(shí)期的生產(chǎn)能力。（ 3）大部分物質(zhì)資本都是耐用品，使用時(shí)間較長(zhǎng)，其價(jià)值的轉(zhuǎn)移要通過(guò)折舊的方式進(jìn)行。 資本形成的來(lái)源是儲(chǔ)蓄，儲(chǔ)蓄是一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)的國(guó)民收入減去消費(fèi)后的余額。 二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 ? 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)資本積累作用的強(qiáng)調(diào)由來(lái)已久，斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期就重視資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自兩個(gè)源泉：增加勞動(dòng)投入量和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而這兩者都以資本積累作為物質(zhì)條件。因此斯密認(rèn)為，資本積累與經(jīng)濟(jì)噶率成正比，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高低的關(guān)鍵。 ? 40年代末哈羅德多馬模型也進(jìn)一步論證了資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定作用。它指出，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的要害是資本匱乏阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，表明只有持續(xù)的資本形成，就會(huì)有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 ? 60年代初的羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論，認(rèn)為，一國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，必須具備三個(gè)條件，其中一個(gè)就是投資率或者資本積累率要達(dá)到10%以上。 5060年代很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定性因素，從而形成了過(guò)分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的唯資本論。 三、資本缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙 ? 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家貧困的原因和擺脫貧困的出路問(wèn)題進(jìn)行了探討和研究，得出的結(jié)論是，發(fā)展中國(guó)家貧困的根源是缺乏資本和投資，資本缺乏是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙或約束條件，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須大量積累資本，納克斯的“貧困惡性循環(huán)理論”就是這方面比較著名的理論。 ? 納克斯認(rèn)為：發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期貧困的原因是資本缺乏，資本形成不足，從資本供給方面看，發(fā)展中國(guó)家人均收入水平過(guò)低，低收入意味著低儲(chǔ)蓄力，低儲(chǔ)蓄能力造成資本稀缺，資本形成不足 ——生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高 ——新一輪的低收入，形成“低收入 ——低資本形成 ——低收入”的惡性循環(huán)。低收入無(wú)法提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的儲(chǔ)蓄，也不能產(chǎn)生投資引誘，而沒(méi)有儲(chǔ)蓄和足夠的投資引誘就不會(huì)有投資和資本形成，其結(jié)果又會(huì)導(dǎo)致低收入和持久貧窮。因此納克斯得出了一個(gè)命題：一國(guó)窮是因?yàn)楦F。 ? “貧困惡性循環(huán)理論”的核心是說(shuō)明：資本缺乏是產(chǎn)生貧困惡性循環(huán)的根本原因，資本形成不足是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙和約束條件，因此打破貧困的惡性循環(huán)，必須大規(guī)模地增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，促進(jìn)資本形成，這一理論從消極方面論證了資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素的觀點(diǎn)。 四、資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的實(shí)證分析 ? 50年代以后美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛、丹尼森等對(duì)一些發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，這一結(jié)論與哈羅德多馬模型觀點(diǎn)正好相反，鑒于此，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資料進(jìn)行了不得實(shí)證分析，主要代表人物是麥迪遜，納迪里等。 第二節(jié) 資本形成的來(lái)源 一、儲(chǔ)蓄與資本形成 ? 資本形成是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，而要促使資本形成，就必須尋找資本形成的來(lái)源，資本形成過(guò)程可分為三個(gè)步驟： – 儲(chǔ)蓄。指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)，國(guó)民收入中扣除消費(fèi)后的余額，是放棄現(xiàn)期消費(fèi)的結(jié)果 – 通過(guò)金融機(jī)構(gòu)或信用機(jī)構(gòu)將儲(chǔ)蓄集中起來(lái) – 投資本身廠商將獲得的資本用來(lái)購(gòu)買機(jī)器設(shè)備廠房，交通工具基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)資本，產(chǎn)生資本形成。 ? 一國(guó)可獲得的儲(chǔ)蓄供給包括國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和國(guó)外儲(chǔ)蓄兩部分，不同的國(guó)家因收入水平自然資源等條件不同，對(duì)不同儲(chǔ)蓄來(lái)源的依賴程度也不一樣，一般人均收入水平越高的國(guó)家國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮的國(guó)家投資資金則較大程度上依賴國(guó)外儲(chǔ)蓄，等于外債和引進(jìn)外資。 ? 假設(shè)沒(méi)有外資進(jìn)入，則一國(guó)的儲(chǔ)蓄來(lái)源只有國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，國(guó)民經(jīng)濟(jì)中有家庭，企業(yè)，政府三部門，國(guó)內(nèi)總儲(chǔ)蓄 S，家庭儲(chǔ)蓄 S，企業(yè)儲(chǔ)蓄 S，政府儲(chǔ)蓄 S即 ? S=SH+ SB + SG 家庭儲(chǔ)蓄 指家庭的可支配收入扣除用于現(xiàn)期消費(fèi)支出后的余額，發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄 60——70%包括個(gè)體企業(yè)儲(chǔ)蓄在內(nèi)的家庭儲(chǔ)蓄。 ? 影響家庭儲(chǔ)蓄的最主要因素： 是收入水平。高收入者的儲(chǔ)蓄傾向大于低收入者的儲(chǔ)蓄傾向，通過(guò)家加劇收入分配的不平等可以提高整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄率。劉易斯持此觀點(diǎn)，主要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，不必過(guò)分強(qiáng)調(diào)收入分配平均化，讓少數(shù)人先富起來(lái)，以增加儲(chǔ)蓄。 是家庭規(guī)模，家庭人口多起著社會(huì)保險(xiǎn)制的作用， 3是風(fēng)俗習(xí)慣，不同國(guó)家和民族的習(xí)慣不同，有儲(chǔ)蓄習(xí)慣的東方與西方也存在差異，或者是攀比和示范的作用。 4是宗教信仰，有些宗教認(rèn)為不該有利息，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄者所得報(bào)酬很低，影響儲(chǔ)蓄和資本形成。 企業(yè)儲(chǔ)蓄 企業(yè)保留利潤(rùn)的方式進(jìn)行儲(chǔ)蓄在發(fā)展中國(guó)家很普遍，因?yàn)橘Y本市場(chǎng)不完善，企業(yè)采取保留內(nèi)部利潤(rùn)的方式進(jìn)行儲(chǔ)蓄或者再投資的主要源泉。 ? 因?yàn)榇藭r(shí)在發(fā)展國(guó)從外部獲取資金的代價(jià)是很高的。而股票市場(chǎng)又不存在。企業(yè)儲(chǔ)蓄來(lái)自企業(yè)利潤(rùn)，除上繳企業(yè)所得稅，支付利息，剩余的未分配利潤(rùn)就是企業(yè)儲(chǔ)蓄?？梢赞D(zhuǎn)化為投資，可見(jiàn)擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)，提高企業(yè)獲利能力，增加企業(yè)利潤(rùn)用來(lái)進(jìn)行再投資，對(duì)資本形成從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。 政府儲(chǔ)蓄 即每年國(guó)家收入大于支出的部分，有時(shí)還包括因通貨膨脹而獲得的強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄，即由政府通過(guò)中央銀行發(fā)行超過(guò)商品流通中實(shí)際需要的貨幣量而取得的資源。 ? 政府儲(chǔ)蓄是政府預(yù)算儲(chǔ)蓄，稅收減去政府的經(jīng)常性支出后的余額。政府儲(chǔ)蓄可以化為政府投資，產(chǎn)生資本形成。 ? 從儲(chǔ)蓄的來(lái)源的性質(zhì)看，儲(chǔ)蓄形成有兩種途徑，一是自愿儲(chǔ)蓄，企業(yè)和家庭儲(chǔ)蓄，二是強(qiáng)制儲(chǔ)蓄，包括政府采取強(qiáng)制手段，通過(guò)稅收和通貨膨脹等手段非自愿的產(chǎn)生儲(chǔ)蓄。 三、資本形成的其它來(lái)源 （一）通貨膨脹與資本形成 通貨膨脹是指一般價(jià)格水平普遍儲(chǔ)蓄的上升，通貨膨脹首先會(huì)改變貨幣購(gòu)買力，即引起一定貨幣量的購(gòu)買力下降，它實(shí)質(zhì)上是一種變相的稅收，可以稱為通貨膨脹稅，是強(qiáng)制儲(chǔ)蓄，但有利于資本形成。 ? 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)通過(guò)通貨膨脹促進(jìn)資本形成，理由： ? 1。適度的通貨膨脹難以把握， 2。通貨膨脹會(huì)引起實(shí)際收入的下降，工人必然要求提高工資，這樣會(huì)形成工資 ——物價(jià)輪番上漲的惡性循環(huán)，不利經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定。 3。通貨膨脹會(huì)使國(guó)民對(duì)本國(guó)貨幣失去信心，導(dǎo)致資本外流，從而使國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄減少。 ? 在實(shí)行通貨膨脹政策促進(jìn)資本形成的國(guó)家中，少數(shù)國(guó)家（蘇聯(lián)）獲得了成功，但大多數(shù)國(guó)家并未取得理想效果。 二、劉易斯等人的儲(chǔ)蓄理論 ? 劉模式中，存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，如何增加儲(chǔ)蓄？ ? １ .實(shí)行有利于利潤(rùn)收入者階級(jí)的收入分配政策，高收入者占總?cè)丝诘牟坏?10%，收入占 40%， ? ２ .通過(guò)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移增加利潤(rùn) ? 劉的模式缺陷：沒(méi)有說(shuō)明初始的工業(yè)部門擴(kuò)張所需資金從何而來(lái)，也未考慮農(nóng)業(yè)落后對(duì)工業(yè)化的阻礙。后拉尼斯和費(fèi)景漢在 《 勞動(dòng)剩余經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 》 里彌補(bǔ)了劉忽視農(nóng)業(yè)的不足，指出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，也是資本形成的主要來(lái)源。 ? 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞陌呀?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分為不同階段：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初級(jí)階段，收入分配將出現(xiàn)不平等，發(fā)展中國(guó)家可以因此提高整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄能力，促進(jìn)資本形成。 第三節(jié) 投資決策 ? 籌集到資金后，就要有效利用。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)資金的使用效率更有意義。對(duì)資金的利用效率可能比單純的資本數(shù)量的增長(zhǎng)更為重要。因此必須通過(guò)投資決策將有限的資金進(jìn)行最合理的分配。 ? 投資決策的依據(jù)取決于投資主體要達(dá)到的目標(biāo)，企業(yè)個(gè)人投資所要達(dá)到的目標(biāo)一般是為了增加收入，國(guó)家投資往往要考慮多種因素，比如收入分配公平化，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門各地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，增加就業(yè)，環(huán)境治理。目標(biāo)有長(zhǎng)期和短期的矛盾，因此應(yīng)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)和個(gè)人投資行為進(jìn)行調(diào)節(jié)， ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以下幾個(gè)分配資金使用的標(biāo)準(zhǔn)： （一）均等邊際報(bào)酬：資本邊際報(bào)酬是指在其他要素投入量不變的條件下，增加一單位資本投入所增加的報(bào)酬。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律可知，資本的邊際報(bào)酬會(huì)隨著資本投入量的增加而減少。為了實(shí)現(xiàn)總報(bào)酬的最大目標(biāo)，在分配資金時(shí)，應(yīng)使投資在各項(xiàng)目上的最后一單位資本的邊際報(bào)酬相等。 ? 此時(shí)的邊際報(bào)酬指的是社會(huì)邊際報(bào)酬而非私人邊際報(bào)酬，有些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生外部效果，導(dǎo)致私人成本與社會(huì)成本不一致，投資的目標(biāo)是使整個(gè)社會(huì)利益最大，應(yīng)根據(jù)社會(huì)邊際報(bào)酬相等的原則分配資金。 （二）資本產(chǎn)出比率或增量的資本 ——產(chǎn)出比率。把這一指標(biāo)作為分配資金的標(biāo)準(zhǔn)，就是應(yīng)該對(duì)那些能使每單位投資得到最大產(chǎn)出的項(xiàng)目進(jìn)行投資，即投資決策者應(yīng)該選擇資本 ——產(chǎn)出比率最地的項(xiàng)目進(jìn)行投資，將有限的資源包括人力資本集中到這些項(xiàng)目上來(lái) ? 在生產(chǎn)過(guò)程中，資本和其他生產(chǎn)要素的結(jié)合才能生產(chǎn)出成品，當(dāng)資本增加時(shí)，其他生產(chǎn)要素也要相應(yīng)增加。發(fā)達(dá)國(guó)家的資本 ——產(chǎn)出比率在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)都是比較穩(wěn)定的，而發(fā)展中國(guó)家的資本 ——產(chǎn)出比率不穩(wěn)定，哈羅德 ——多馬模型以發(fā)達(dá)國(guó)家較穩(wěn)定的資本 ——產(chǎn)量比率為計(jì)算基礎(chǔ)，不適合發(fā)展中國(guó)家?，F(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家實(shí)際應(yīng)用的是增量的資本產(chǎn)出比率。（ ICOR） ? ICOR=K t1 —K t2 / Q t1 —Qt2 ? 式中， K表示資本存量， Q表示產(chǎn)量，ｔ ｔ 2表示不同的時(shí)間。這個(gè)指標(biāo)十分簡(jiǎn)便，也更適合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際，被廣泛應(yīng)用。 （三）資本 ——?jiǎng)趧?dòng)力比率 這一標(biāo)準(zhǔn)也是就業(yè)最大化標(biāo)準(zhǔn)，指用豐富的勞動(dòng)力資源替代稀缺的資本和動(dòng)員就業(yè)不足的勞動(dòng)力參加生產(chǎn)。資本吸收勞動(dòng)力的多少可以用資本的勞動(dòng)力吸收率來(lái)衡量。 ? 資本的勞動(dòng)力吸收率指勞動(dòng)力投入量增加率與資本投入量增加率的比率，如果用Ｋ表示資本投入量，Ｌ表示勞動(dòng)的投入量，Ｋ Ｌ表示資本增量和勞動(dòng)增量，用公式表示為： ? 資本的勞動(dòng)力吸收率＝ ΔL/L ： ΔK/K ? 這一比率越高，等量資本所創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)就越多，吸收就業(yè)人數(shù)就越多。 ? 有時(shí)各目標(biāo)會(huì)不同甚至發(fā)生沖突，因此在決策時(shí)應(yīng)根據(jù)不同情況，預(yù)期未來(lái)各要素變化，兼顧當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，考慮社會(huì)政治文化等因素，以實(shí)現(xiàn)最佳的投資效率。 第四章 人力資源 ? 第一節(jié) 控制人口的重要性 ? 第二節(jié) 人力資源的閑置 ? 第三節(jié) 人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 第四節(jié) 發(fā)展中國(guó)家存在的教育問(wèn)題 ? 前期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)將物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用放在重要的地位，七十年代以后開(kāi)始強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，目前大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家人口基數(shù)大，增長(zhǎng)率過(guò)快，使大量的人力資源閑置或不得其用，同時(shí)存在大量的勞動(dòng)這素質(zhì)低下而造成人力資本的高度匱乏。 第一節(jié) 控制人口的重要性 ? 人口的迅猛增長(zhǎng)已經(jīng)給人類的生存和發(fā)展造成了威脅，世界人口增長(zhǎng)率和人口數(shù)量都以驚人的速度遞增，公元初年，人口 2。 5億， 1750年初。 28億，期間的增長(zhǎng)率為 0。 05%， 1900年世界人口 16億， 1950年 25億， 1990年 52億，1999年 60億，預(yù)計(jì) 2025年將達(dá) 80億。 ? 世界人口異常增長(zhǎng)，主要來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家作為一個(gè)整體， 1960——1979年間平均年人口增長(zhǎng)率為 23%，發(fā)展中國(guó)家的人口爆炸導(dǎo)致了嚴(yán)重的失業(yè)，并成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。 一、人口的轉(zhuǎn)折 ? 人口增長(zhǎng)率等于出生率減去人口死亡率：人口轉(zhuǎn)折是指從高出生率和高死亡率的穩(wěn)定人口轉(zhuǎn)向低出生率低死亡率的穩(wěn)定人口。西方學(xué)者把發(fā)達(dá)國(guó)家的人口增長(zhǎng)過(guò)程劃分為四個(gè)階段， ? 一階段：高出生率和高死亡率，人口增長(zhǎng)率極低 ? 二階段：出生率高，死亡率開(kāi)始下降，人口增長(zhǎng)率急劇上升，經(jīng)濟(jì)條件改善但生育觀念陳舊，出生率仍很高。 ? 第三階段：出生率開(kāi)始下降，死亡率仍在下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)進(jìn)步，婦女參與社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)增多，社會(huì)保障制度完善，人口增長(zhǎng)率開(kāi)始下降。 ? 第四階段：低出生率和低死亡率，人口增長(zhǎng)率低，50年代以后，出生率和死亡率的下降基本接近于極限，人口變動(dòng)逐漸趨于穩(wěn)定。 二戰(zhàn)以后，許多發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)沒(méi)有很大發(fā)展，但由于國(guó)際援助，從國(guó)外引進(jìn)現(xiàn)代醫(yī)療技術(shù)和先進(jìn)衛(wèi)生設(shè)施，使死亡率大大降