【文章內(nèi)容簡介】 際社會主義體系，只有通過社會主義建設(shè)和革命，自主發(fā)展才有可能。 –外圍地區(qū)應(yīng)與現(xiàn)存國際體系脫鉤，走自力更生的道路，阿明提出了一種由三個互相依賴的部分組成的發(fā)展道路，一是選擇本國資源為基礎(chǔ)自力更生的發(fā)展道路，二是優(yōu)先考慮第三世界國家之間的合作和經(jīng)濟(jì)一體化，三是建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序，以提高原料價格控制自然資源保證第三世界的制成品能進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的市場并加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓。 第三章 資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 第一節(jié) 資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 ? 第二節(jié) 資本形成的來源 ? 第三節(jié) 投資決策 第一節(jié) 資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 一、資本與資本形成 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)里，凡用于生產(chǎn)、擴(kuò)大生產(chǎn)能力及提高勞動生產(chǎn)率的物資都稱為資本，資本一般分為物質(zhì)資本，人力資本和金融資本三種形式。西方的主要指物質(zhì)資本和人力資本，本章指物質(zhì)資本。 物質(zhì)資本：長期存在的生產(chǎn)物質(zhì)形式，它是在一定時間內(nèi)用來生產(chǎn)其他消費(fèi)品或生產(chǎn)資料的耐用品，如，機(jī)器，廠房，建筑物，交通運(yùn)輸設(shè)施等 ? 物質(zhì)資本有三個特點，（ 1）物質(zhì)資本是投資過程的結(jié)果，廠房機(jī)器設(shè)備是建筑業(yè)和機(jī)器制造業(yè)的產(chǎn)品。（ 2）物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)性生產(chǎn)要素相結(jié)合代表未來時期的生產(chǎn)能力。（ 3）大部分物質(zhì)資本都是耐用品，使用時間較長，其價值的轉(zhuǎn)移要通過折舊的方式進(jìn)行。 資本形成的來源是儲蓄，儲蓄是一國在一定時期內(nèi)的國民收入減去消費(fèi)后的余額。 二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 ? 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對資本積累作用的強(qiáng)調(diào)由來已久，斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時期就重視資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的作用。古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長來自兩個源泉：增加勞動投入量和提高勞動生產(chǎn)率，而這兩者都以資本積累作為物質(zhì)條件。因此斯密認(rèn)為，資本積累與經(jīng)濟(jì)噶率成正比，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵。 ? 40年代末哈羅德多馬模型也進(jìn)一步論證了資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的決定作用。它指出，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的要害是資本匱乏阻礙了經(jīng)濟(jì)增長，表明只有持續(xù)的資本形成，就會有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。 ? 60年代初的羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論，認(rèn)為，一國要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，必須具備三個條件，其中一個就是投資率或者資本積累率要達(dá)到10%以上。 5060年代很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定性因素，從而形成了過分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的唯資本論。 三、資本缺乏對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙 ? 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對發(fā)展中國家貧困的原因和擺脫貧困的出路問題進(jìn)行了探討和研究，得出的結(jié)論是，發(fā)展中國家貧困的根源是缺乏資本和投資，資本缺乏是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙或約束條件，要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須大量積累資本，納克斯的“貧困惡性循環(huán)理論”就是這方面比較著名的理論。 ? 納克斯認(rèn)為：發(fā)展中國家長期貧困的原因是資本缺乏，資本形成不足，從資本供給方面看，發(fā)展中國家人均收入水平過低，低收入意味著低儲蓄力，低儲蓄能力造成資本稀缺，資本形成不足 ——生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高 ——新一輪的低收入，形成“低收入 ——低資本形成 ——低收入”的惡性循環(huán)。低收入無法提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的儲蓄，也不能產(chǎn)生投資引誘，而沒有儲蓄和足夠的投資引誘就不會有投資和資本形成，其結(jié)果又會導(dǎo)致低收入和持久貧窮。因此納克斯得出了一個命題：一國窮是因為窮。 ? “貧困惡性循環(huán)理論”的核心是說明：資本缺乏是產(chǎn)生貧困惡性循環(huán)的根本原因，資本形成不足是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙和約束條件，因此打破貧困的惡性循環(huán)，必須大規(guī)模地增加儲蓄，擴(kuò)大投資，促進(jìn)資本形成，這一理論從消極方面論證了資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素的觀點。 四、資本形成對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的實證分析 ? 50年代以后美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛、丹尼森等對一些發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是，技術(shù)進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，這一結(jié)論與哈羅德多馬模型觀點正好相反，鑒于此，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對發(fā)展中國家的資料進(jìn)行了不得實證分析，主要代表人物是麥迪遜，納迪里等。 第二節(jié) 資本形成的來源 一、儲蓄與資本形成 ? 資本形成是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，而要促使資本形成，就必須尋找資本形成的來源，資本形成過程可分為三個步驟： – 儲蓄。指一國在一定時期內(nèi)，國民收入中扣除消費(fèi)后的余額，是放棄現(xiàn)期消費(fèi)的結(jié)果 – 通過金融機(jī)構(gòu)或信用機(jī)構(gòu)將儲蓄集中起來 – 投資本身廠商將獲得的資本用來購買機(jī)器設(shè)備廠房，交通工具基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)資本，產(chǎn)生資本形成。 ? 一國可獲得的儲蓄供給包括國內(nèi)儲蓄和國外儲蓄兩部分，不同的國家因收入水平自然資源等條件不同，對不同儲蓄來源的依賴程度也不一樣，一般人均收入水平越高的國家國內(nèi)儲蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮的國家投資資金則較大程度上依賴國外儲蓄，等于外債和引進(jìn)外資。 ? 假設(shè)沒有外資進(jìn)入，則一國的儲蓄來源只有國內(nèi)儲蓄，國民經(jīng)濟(jì)中有家庭，企業(yè)，政府三部門，國內(nèi)總儲蓄 S，家庭儲蓄 S，企業(yè)儲蓄 S，政府儲蓄 S即 ? S=SH+ SB + SG 家庭儲蓄 指家庭的可支配收入扣除用于現(xiàn)期消費(fèi)支出后的余額，發(fā)展中國家的國內(nèi)儲蓄 60——70%包括個體企業(yè)儲蓄在內(nèi)的家庭儲蓄。 ? 影響家庭儲蓄的最主要因素： 是收入水平。高收入者的儲蓄傾向大于低收入者的儲蓄傾向，通過家加劇收入分配的不平等可以提高整個社會的儲蓄率。劉易斯持此觀點，主要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，不必過分強(qiáng)調(diào)收入分配平均化，讓少數(shù)人先富起來，以增加儲蓄。 是家庭規(guī)模，家庭人口多起著社會保險制的作用， 3是風(fēng)俗習(xí)慣，不同國家和民族的習(xí)慣不同，有儲蓄習(xí)慣的東方與西方也存在差異，或者是攀比和示范的作用。 4是宗教信仰，有些宗教認(rèn)為不該有利息，導(dǎo)致儲蓄者所得報酬很低，影響儲蓄和資本形成。 企業(yè)儲蓄 企業(yè)保留利潤的方式進(jìn)行儲蓄在發(fā)展中國家很普遍，因為資本市場不完善，企業(yè)采取保留內(nèi)部利潤的方式進(jìn)行儲蓄或者再投資的主要源泉。 ? 因為此時在發(fā)展國從外部獲取資金的代價是很高的。而股票市場又不存在。企業(yè)儲蓄來自企業(yè)利潤，除上繳企業(yè)所得稅，支付利息，剩余的未分配利潤就是企業(yè)儲蓄。可以轉(zhuǎn)化為投資，可見擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)，提高企業(yè)獲利能力，增加企業(yè)利潤用來進(jìn)行再投資，對資本形成從而對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。 政府儲蓄 即每年國家收入大于支出的部分，有時還包括因通貨膨脹而獲得的強(qiáng)迫儲蓄，即由政府通過中央銀行發(fā)行超過商品流通中實際需要的貨幣量而取得的資源。 ? 政府儲蓄是政府預(yù)算儲蓄，稅收減去政府的經(jīng)常性支出后的余額。政府儲蓄可以化為政府投資，產(chǎn)生資本形成。 ? 從儲蓄的來源的性質(zhì)看，儲蓄形成有兩種途徑，一是自愿儲蓄，企業(yè)和家庭儲蓄，二是強(qiáng)制儲蓄，包括政府采取強(qiáng)制手段，通過稅收和通貨膨脹等手段非自愿的產(chǎn)生儲蓄。 三、資本形成的其它來源 （一）通貨膨脹與資本形成 通貨膨脹是指一般價格水平普遍儲蓄的上升，通貨膨脹首先會改變貨幣購買力，即引起一定貨幣量的購買力下降，它實質(zhì)上是一種變相的稅收，可以稱為通貨膨脹稅，是強(qiáng)制儲蓄，但有利于資本形成。 ? 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對通過通貨膨脹促進(jìn)資本形成，理由： ? 1。適度的通貨膨脹難以把握， 2。通貨膨脹會引起實際收入的下降，工人必然要求提高工資，這樣會形成工資 ——物價輪番上漲的惡性循環(huán)，不利經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定。 3。通貨膨脹會使國民對本國貨幣失去信心，導(dǎo)致資本外流，從而使國內(nèi)儲蓄減少。 ? 在實行通貨膨脹政策促進(jìn)資本形成的國家中，少數(shù)國家（蘇聯(lián)）獲得了成功，但大多數(shù)國家并未取得理想效果。 二、劉易斯等人的儲蓄理論 ? 劉模式中，存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，如何增加儲蓄？ ? １ .實行有利于利潤收入者階級的收入分配政策，高收入者占總?cè)丝诘牟坏?10%，收入占 40%， ? ２ .通過農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移增加利潤 ? 劉的模式缺陷：沒有說明初始的工業(yè)部門擴(kuò)張所需資金從何而來，也未考慮農(nóng)業(yè)落后對工業(yè)化的阻礙。后拉尼斯和費(fèi)景漢在 《 勞動剩余經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 》 里彌補(bǔ)了劉忽視農(nóng)業(yè)的不足，指出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，也是資本形成的主要來源。 ? 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞陌呀?jīng)濟(jì)增長劃分為不同階段：在經(jīng)濟(jì)增長的初級階段，收入分配將出現(xiàn)不平等，發(fā)展中國家可以因此提高整個社會的儲蓄能力，促進(jìn)資本形成。 第三節(jié) 投資決策 ? 籌集到資金后，就要有效利用。對發(fā)展中國家來說資金的使用效率更有意義。對資金的利用效率可能比單純的資本數(shù)量的增長更為重要。因此必須通過投資決策將有限的資金進(jìn)行最合理的分配。 ? 投資決策的依據(jù)取決于投資主體要達(dá)到的目標(biāo)，企業(yè)個人投資所要達(dá)到的目標(biāo)一般是為了增加收入，國家投資往往要考慮多種因素，比如收入分配公平化，國民經(jīng)濟(jì)各部門各地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，增加就業(yè)，環(huán)境治理。目標(biāo)有長期和短期的矛盾，因此應(yīng)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段對企業(yè)和個人投資行為進(jìn)行調(diào)節(jié)， ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以下幾個分配資金使用的標(biāo)準(zhǔn)： （一）均等邊際報酬：資本邊際報酬是指在其他要素投入量不變的條件下，增加一單位資本投入所增加的報酬。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律可知，資本的邊際報酬會隨著資本投入量的增加而減少。為了實現(xiàn)總報酬的最大目標(biāo)，在分配資金時，應(yīng)使投資在各項目上的最后一單位資本的邊際報酬相等。 ? 此時的邊際報酬指的是社會邊際報酬而非私人邊際報酬，有些經(jīng)濟(jì)活動會產(chǎn)生外部效果，導(dǎo)致私人成本與社會成本不一致，投資的目標(biāo)是使整個社會利益最大，應(yīng)根據(jù)社會邊際報酬相等的原則分配資金。 （二）資本產(chǎn)出比率或增量的資本 ——產(chǎn)出比率。把這一指標(biāo)作為分配資金的標(biāo)準(zhǔn)，就是應(yīng)該對那些能使每單位投資得到最大產(chǎn)出的項目進(jìn)行投資，即投資決策者應(yīng)該選擇資本 ——產(chǎn)出比率最地的項目進(jìn)行投資，將有限的資源包括人力資本集中到這些項目上來 ? 在生產(chǎn)過程中，資本和其他生產(chǎn)要素的結(jié)合才能生產(chǎn)出成品，當(dāng)資本增加時，其他生產(chǎn)要素也要相應(yīng)增加。發(fā)達(dá)國家的資本 ——產(chǎn)出比率在相當(dāng)長的時期內(nèi)都是比較穩(wěn)定的，而發(fā)展中國家的資本 ——產(chǎn)出比率不穩(wěn)定，哈羅德 ——多馬模型以發(fā)達(dá)國家較穩(wěn)定的資本 ——產(chǎn)量比率為計算基礎(chǔ)，不適合發(fā)展中國家?，F(xiàn)在發(fā)展中國家實際應(yīng)用的是增量的資本產(chǎn)出比率。（ ICOR） ? ICOR=K t1 —K t2 / Q t1 —Qt2 ? 式中， K表示資本存量， Q表示產(chǎn)量，ｔ ｔ 2表示不同的時間。這個指標(biāo)十分簡便，也更適合發(fā)展中國家實際，被廣泛應(yīng)用。 （三）資本 ——勞動力比率 這一標(biāo)準(zhǔn)也是就業(yè)最大化標(biāo)準(zhǔn)，指用豐富的勞動力資源替代稀缺的資本和動員就業(yè)不足的勞動力參加生產(chǎn)。資本吸收勞動力的多少可以用資本的勞動力吸收率來衡量。 ? 資本的勞動力吸收率指勞動力投入量增加率與資本投入量增加率的比率，如果用Ｋ表示資本投入量，Ｌ表示勞動的投入量，Ｋ Ｌ表示資本增量和勞動增量，用公式表示為： ? 資本的勞動力吸收率＝ ΔL/L ： ΔK/K ? 這一比率越高，等量資本所創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會就越多，吸收就業(yè)人數(shù)就越多。 ? 有時各目標(biāo)會不同甚至發(fā)生沖突，因此在決策時應(yīng)根據(jù)不同情況，預(yù)期未來各要素變化，兼顧當(dāng)前和長遠(yuǎn)利益，考慮社會政治文化等因素，以實現(xiàn)最佳的投資效率。 第四章 人力資源 ? 第一節(jié) 控制人口的重要性 ? 第二節(jié) 人力資源的閑置 ? 第三節(jié) 人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? 第四節(jié) 發(fā)展中國家存在的教育問題 ? 前期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)將物質(zhì)資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用放在重要的地位，七十年代以后開始強(qiáng)調(diào)人力資本對推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，目前大多數(shù)發(fā)展中國家人口基數(shù)大，增長率過快，使大量的人力資源閑置或不得其用，同時存在大量的勞動這素質(zhì)低下而造成人力資本的高度匱乏。 第一節(jié) 控制人口的重要性 ? 人口的迅猛增長已經(jīng)給人類的生存和發(fā)展造成了威脅，世界人口增長率和人口數(shù)量都以驚人的速度遞增，公元初年，人口 2。 5億， 1750年初。 28億，期間的增長率為 0。 05%， 1900年世界人口 16億， 1950年 25億， 1990年 52億，1999年 60億，預(yù)計 2025年將達(dá) 80億。 ? 世界人口異常增長，主要來自于發(fā)展中國家，發(fā)展中國家作為一個整體， 1960——1979年間平均年人口增長率為 23%，發(fā)展中國家的人口爆炸導(dǎo)致了嚴(yán)重的失業(yè)，并成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。 一、人口的轉(zhuǎn)折 ? 人口增長率等于出生率減去人口死亡率：人口轉(zhuǎn)折是指從高出生率和高死亡率的穩(wěn)定人口轉(zhuǎn)向低出生率低死亡率的穩(wěn)定人口。西方學(xué)者把發(fā)達(dá)國家的人口增長過程劃分為四個階段， ? 一階段：高出生率和高死亡率，人口增長率極低 ? 二階段：出生率高，死亡率開始下降，人口增長率急劇上升，經(jīng)濟(jì)條件改善但生育觀念陳舊，出生率仍很高。 ? 第三階段：出生率開始下降，死亡率仍在下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會進(jìn)步，婦女參與社會活動的機(jī)會增多，社會保障制度完善，人口增長率開始下降。 ? 第四階段：低出生率和低死亡率，人口增長率低，50年代以后，出生率和死亡率的下降基本接近于極限，人口變動逐漸趨于穩(wěn)定。 二戰(zhàn)以后，許多發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)沒有很大發(fā)展，但由于國際援助，從國外引進(jìn)現(xiàn)代醫(yī)療技術(shù)和先進(jìn)衛(wèi)生設(shè)施，使死亡率大大降