【文章內(nèi)容簡介】 公司所屬各單位及項目施工單位的全部基建項目檔案管理工作 3． 職責 ,結(jié)合公司工作實際 ,制定公司基本建設(shè)項目檔案管理規(guī)定 收集、整理、保管公司本部的檔案，并做好檔案鑒定、統(tǒng)計和利用工作 監(jiān)督和指導所屬各單位檔案管理工作 嚴格遵守檔案保 密制度，確保檔案的安全保管和有效利用 根據(jù)需要組織開展業(yè)務(wù)知識培訓 ,開展經(jīng)驗交流 。 4． 執(zhí)行程序 ，以法人單位為主，按各級權(quán)限管理的原則。公司檔案室負責管理公司新建，改建、擴建工程總體規(guī)劃、前期工作、由公司組織驗收項目的竣工檔案資料和公司上報、審批下發(fā)的以及公司認為應(yīng)由本級管理的檔案資料；公司所屬單位管理由本級形成的（包括前期工作、建設(shè)階段、竣工驗收等）建設(shè)項目檔案資料。如只有一份原件，按照保證檔案安全，方便利用的原則，原件由建設(shè)單位檔案部門保管，使 用單位留復印件。 基本建設(shè)項目的檔案資料工作要與項目建設(shè)進程同步。項目申請立項時，即應(yīng)開始進行文件資料的積累、整理、審查工作；項目竣工驗收時，完成文件資料的歸檔、驗收、移交工作。 項目前期工作階段，檔案資料的責任部門為規(guī)劃部門和項目籌建 13 單位；項目建設(shè)階段，檔案資料的責任部門為基建部門（施工單位）和項目建設(shè)單位。責任部門應(yīng)明確具體管理檔案資料的的責任人，并負責項目檔案資料的收集、整理、編目，驗收、匯總、移交。檔案管理部門負責監(jiān)督、檢查、指導有關(guān)工作，并驗收和接受建設(shè)項目的檔案資料。 設(shè)計單位等 提交的設(shè)計文件、工程圖紙、圖表等資料，有關(guān)部門要在接受后的一個月內(nèi)向建設(shè)單位檔案部門移交二套，以保證檔案資料的完整。 項目建設(shè)過程中，建設(shè)單位、工程總承包單位、勘測設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位，應(yīng)在各自的職責范圍內(nèi)做好建設(shè)項目文件資料的形成、積累、整理、立卷、歸檔和保管工作。屬于建設(shè)單位歸檔的檔案資料 ,有關(guān)單位應(yīng)按規(guī)定及時整理，移交建設(shè)單位。 基本建設(shè)檔案資料保管期限分為：永久、長期、短期三種。 凡按批準的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容新建、擴建、改建的基本建設(shè)項目（工程）及技術(shù)改造項目的竣工，均應(yīng) 包括對檔案資料的驗收。 檔案驗收應(yīng)與工程項目初步驗收和竣工驗收兩個階段同步進行，重點應(yīng)放在初步驗收階段。 項目檔案驗收組檢查項目檔案時，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議等。 項目檔案驗收內(nèi)容主要包括檢查項目檔案的基礎(chǔ)管理工作，項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)情況，項目檔案的安全管理。 項目檔案驗收結(jié)果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格。項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗 收組出具項目檔案驗收意見。 項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意 14 見，項目建設(shè)單位于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復查。復查后仍不合格的，不得進行竣工驗收。 基建項目所形成的全部項目文件在歸檔前應(yīng)按檔案管理的要求，由施工承包單位進行分類、組卷、裝訂、編目等整理工作；并于項目實體完成后三個月內(nèi)將項目檔案向建設(shè)單位移交歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時歸檔。 5． 依據(jù)的 相關(guān)文件 《 神華新疆公司基本建設(shè)檔案管理規(guī)定》 ６ ． 相關(guān)記錄 《基本建設(shè)案卷分類目錄》 《基本建設(shè)案卷檢索目錄》 《檔案借閱登記冊》 《統(tǒng)計利用登記冊》 7． 附件 15 基本建設(shè)檔案工作流程示意圖 征地批準文件及補償協(xié)議 規(guī)劃用地許可證 項目建議書及批復 立項批復文件 可行性研究報告及批復 初步設(shè)計說明書及批復 資源利用開發(fā)方案及批復 安全專篇及批復文件 環(huán)境影響評價及批復 水土保持方案及批復 地質(zhì)勘測及重要土、巖報告 項目核準批復文件 施工許可證及紅線圖施工承包單位收集、分類、整理、編目、裝盒 招投標文件、承發(fā)包合同、協(xié)議書 環(huán)保、消防、水保等驗收 文件 安全專篇設(shè)施驗收文件 建設(shè)單位職能部門向檔案室移交 基建項目施工、竣工形成的檔案文件 編檔號、編檢索目錄、排列上架 單位工程施工圖及施工圖預(yù)算 驗收合格后移交檔案室 16 行文、流轉(zhuǎn)管理程序 1． 目的 為規(guī)范公文管理、公文流轉(zhuǎn)的管理，保證在體系運行的各個環(huán)節(jié)都能規(guī)范、有效，使公文管理實現(xiàn)規(guī)范化、制度化、科學化。 2． 適用范圍 公司所屬各單位 3． 職責 負責公司文件文體格式、句式結(jié)構(gòu)等審核、把關(guān)；負責公司內(nèi)、外部文件的接收、識別、轉(zhuǎn)發(fā)和歸檔；負責對本單位管理文件記錄的標識和保存。 4． 執(zhí)行程序 公司制發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)的文 件首先由文件起草部門進行擬稿和初稿的審定，而后由分管領(lǐng)導簽字，綜合辦審核后，采用公司統(tǒng)一編號由打字室打印完成后加蓋印章，以標識其現(xiàn)行有效性。 ，建立《發(fā)文登記表》，保證文件及時發(fā)放到使用單位和部門。 文件需要復制或向外提供時，必須經(jīng)分管領(lǐng)導批準，向外提供的文件必須加蓋印章標識。 5. 依據(jù)的 相關(guān)文件 關(guān)于印發(fā)《神華新疆公司公文編寫格式規(guī)定》的通知 6． 相關(guān)記錄 《收文登記表》 《發(fā)文登記表》 《神華新疆公司非公文、合同類證函用章審批表》 7． 附件 17 公司辦公室行文流程圖 機關(guān)各部室起草的有關(guān)文件送達公司辦公室 公司辦公室認真把關(guān)文件內(nèi)容，并規(guī)范行文，編寫文號、主題詞等 審核后的文件送達主管領(lǐng)導簽發(fā)，上行文需經(jīng)總經(jīng)理或董事長簽發(fā) 辦公室負責安排打印、復印，并蓋公章后通知起草文件部門 起草文件部門或辦公室對上報、下發(fā)的文件進行及時地歸檔 18 第二 部分 規(guī)劃發(fā)展部 企業(yè)規(guī)劃管理程序 1． 目的 為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供依據(jù)，確保公司健康、可持續(xù)發(fā)展。 2． 適用范圍 公司所屬各單位。 3． 職責 公司規(guī)劃部負責編制公司五年發(fā)展規(guī)劃（編制周期 1 次 /五年）及三年滾動發(fā)展規(guī)劃（編制周期 1 次 /年）。 4． 執(zhí)行程序 公司規(guī)劃部負責規(guī)劃編制所需的日常材料積累，其中包括公司領(lǐng)導各類會議中的指示精神和其它信息的收集。并負責編制規(guī)劃編制大綱：按大綱要求公司各相關(guān)職能部門根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同，分別編制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)劃。規(guī)劃部負責統(tǒng)一匯總成稿。 ，上報神華集團公司，經(jīng)集團公司審批后下發(fā)至公司相關(guān)職能部門，各部門必須嚴格執(zhí)行，未列入公司規(guī)劃內(nèi)的項目原則上不安排年度投資計劃。 5． 依據(jù)的 相關(guān)文件 《神華集團有限責任公司投資管理辦法》神華規(guī)劃 [2021]132號 6． 相關(guān)記錄 三年滾動規(guī)劃，五年滾動規(guī)劃 7． 附件 19 企業(yè)規(guī)劃管理程序流程圖 公司領(lǐng)導指示戰(zhàn)略發(fā)展方向 規(guī)劃編制大綱 收集市場等信息 公司各相關(guān)職 能部門按分管業(yè)務(wù)編制 規(guī)劃部匯總 不合要求部分及時反饋 公司職能部門共同審核 規(guī)劃部修改、匯總 公司領(lǐng)導審核 否 是 是 上報集團公司 集團批準的投資計劃 下發(fā)各部門 各部門貫徹執(zhí)行 20 基本建設(shè)投資管理程序 1． 目的 為建立科學的投資管理體系，以上級投資主管部門批準的初步設(shè)計為基礎(chǔ)，控制項目投資和建設(shè)工期，保證按批準的初步設(shè)計建設(shè)工程項目。 2． 適用范圍 公司所屬各基本建設(shè)項目。 3． 職責 負責編制基本建設(shè)項目年度投資計劃和項目建設(shè)過程中的臨時計劃增補，并監(jiān)督基本建設(shè)投資計劃的實施。 4． 執(zhí)行程序 公司年度投資計劃編制控制程序 列入規(guī)劃的建設(shè)項目 依據(jù)上級投資主管部門批準的初步設(shè)計或建設(shè)單位上報經(jīng)公司職能部門和公司領(lǐng)導審核后的初設(shè)外須補充的建設(shè)項目 納入公司年度投資計劃 修訂 公司職能部門匯審 否 公司分管領(lǐng)導審核 否 公司領(lǐng)導審定 否 下發(fā)各相關(guān)部門和建設(shè)單位執(zhí)行 21 基本建設(shè)臨時計劃增補控制程序 立項報告報公司 公司領(lǐng)導審批立項 建設(shè)單位協(xié)辦工程設(shè)計，公司相關(guān)職能部門審核并報公司領(lǐng)導審定 依據(jù)公司審定的設(shè)計編制工程預(yù)算 公司領(lǐng)導審批預(yù)算 依據(jù)審批后的預(yù)算列臨時計劃 臨時計劃下發(fā)建設(shè) 單位和公司相關(guān)職能部門執(zhí)行 基本建設(shè)調(diào)整計劃控制程序 經(jīng)集團批準需增補的基本建設(shè)項目或年初沒有列出單項工程投資明細的基本建設(shè)項目 規(guī)劃部按集團批準投資額度制定項目分年度投資計劃或根據(jù)公司批準的初步設(shè)計概算（或可研估算）列支各單項工程計劃投資 經(jīng)公司職能部門匯審 報公司領(lǐng)導審定 增補至公司年度投資計劃 下發(fā)各部門執(zhí)行 5． 依據(jù)的 相關(guān)文件 《神華集團有限責任公司投資管理辦法》神華規(guī)劃 [2021]132 號 6． 相關(guān)記錄 22 年度投資計劃 23 專項資金計劃管理程序 1． 目的 為了強化專項資金計劃管理，制定并實施本程序。 2． 適用范圍 本辦法適用于公司專項資金的申請、審批、撥付實施、驗收、 交付等計劃管理工作。 3． 職責 規(guī)劃發(fā)展部負責本辦法制定、修改、廢止之起草工作； ，包括：基本建設(shè)、安全、折舊、維簡、科技、綠化及大修理資金計劃； 參加審核年度投資計 劃中每月現(xiàn)金預(yù)算工作； ，參加和組織投資計劃項目竣工驗收工作。 4． 執(zhí)行程序 規(guī)劃發(fā)展部制訂和印發(fā)下一年度《專項資金計劃》編制指導性文件； 由各部門、生產(chǎn)經(jīng)營分公司及公司控股子公司根據(jù)項目實際需要和前期準備情況，于本年度十月份將下一年度《專項資金建議計劃》和計劃依據(jù)附件一式兩份和電子版，報公司規(guī)劃發(fā)展部和各歸口業(yè)務(wù)部門； 歸口業(yè)務(wù)部門對項目進行技術(shù)經(jīng)濟性初審，并于十日內(nèi)將審核意見（簽章）送規(guī)劃發(fā)展部； 規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)各單位實際需要和資金落實情 況匯總編 24 制《專項資金計劃（初審稿）》，組織有關(guān)部門進行審核和綜合平衡，并編制《專項資金計劃（審核稿）》，經(jīng)公司批準后，于年初下達各單位執(zhí)行。 計劃編制工作歸口分工： 安監(jiān)局：負責編制、初審煤礦安全改造項目建議計劃； 設(shè)備管理中心：負責編制《租賃設(shè)備購