【文章內(nèi)容簡介】 管指標(biāo)的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項 第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%第四章編制和披露 7天內(nèi) 報3個月內(nèi)報 風(fēng)險監(jiān)管報表保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 ：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行 第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍 ：申請日前6個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)一、二、金融期貨結(jié)算試行辦法金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。第四篇：期貨法規(guī)總結(jié)筆記期貨從業(yè)資格考試法規(guī)筆記 中外期貨市場概況主要掌握：外國期貨市場。國內(nèi)期貨市場。一、國際期貨市場（一）總體運(yùn)行態(tài)勢歐美國家和地區(qū)的交易量出現(xiàn)顯著下滑，巴西、俄羅斯、印度和中國“金磚四國”為代表的新興市場國家的交易量上升勢頭顯著。（二）美國期貨市場：美國交易品種最多、市場規(guī)模最大CBOT：最早的農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨交易所，現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品、金融、金屬的期貨、期權(quán)CME：主要的畜產(chǎn)品期貨交易中心、最早的外匯期貨、標(biāo)普500股指期貨和期權(quán)所在地NYMEX：能源和黃金期貨交易所KCBT：最主要的硬紅冬小麥交易所之一、率先上市股指期貨（三）、英國期貨交易市場LME：銅、鋁、鉛、鋅、鎳、銀的期貨期權(quán)，LMEX指數(shù)期貨、期權(quán)LIFFE：世界最大的金融期貨交易所之一，先后與多家交易所合并，2002年與EURONEXT合并，歐元利率期貨成交量最大倫敦國際石油交易所：2001年7月成為ICE的全資子公司，歐洲最大的能源期貨市場。（四）歐元區(qū)期貨市場歐洲交易所（EUREX）：德國DBT與瑞士SOFFEX合并歐洲聯(lián)合交易所（EURONEXT）：（五）亞洲國家期貨市場日本：東京工業(yè)品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所。東京谷物交易所韓國：1996年5月韓國股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期貨，1997年推出相應(yīng)期權(quán)。韓國交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。新加坡國際金融期貨交易所（SIMEX）國內(nèi)期貨市場（一）建立期貨市場的背景：1988年至1990年的理論準(zhǔn)備與研究（二）起步探索階段（1990~1993年）1990年10月鄭州糧食批發(fā)市場成立。1991年6月深圳有色金屬交易所成立。1992年9月，廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立，同年底，中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。1993年底，全國的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已達(dá)近千家。（三）治理整頓階段（1993~2000年）1993年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》。只保留了15家交易所作為試點。1998年8月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始第二輪治理、整頓1999年全國期貨交易所精簡為3家——鄭州、大連和上海。期貨品種也由35個將至12個。1999年，期貨經(jīng)紀(jì)公司的準(zhǔn)入門檻提高，最低注冊資本金不得低于3000萬元人民幣法規(guī)出臺：1999年6月發(fā)布《期貨交易暫行條例》，《期貨交易所管理辦法》等法規(guī)相繼發(fā)布實施 2000年12月，中國期貨業(yè)協(xié)會成立，自律組織誕生，自律機(jī)制引入監(jiān)管體系（四）穩(wěn)步發(fā)展階段（2000年至今）三級監(jiān)管體制：證監(jiān)會、期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 2003年至今一系列法律法規(guī)相繼發(fā)布出臺并實施：P24 2006年5月中國期貨保證金監(jiān)控中心成立。同年9月，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，并于2010年4月推出滬深300股指期貨截至目前中國的期貨交易所和期貨品種 2009年中國期貨市場成為世界最大的商品期貨市場，上海（10）、大連（11）、鄭州（14）、臺灣（18）、香港（20）。中國期貨市場依然存在諸多問題 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 第一章 總則第一條 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。第二章 保障基金的籌集第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納。（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額達(dá)到8億元人民幣。（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。第十二條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。第三章 保障基金的管理和監(jiān)管第十三條 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。第十四條 對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十五條 保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第十六條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。第十七條 財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。第十八條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第四章 保障基金的使用第十九條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。第