期貨法規(guī)沖刺卷1(編輯修改稿)
2025-01-19 02:21 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 風(fēng)險(xiǎn)62. 從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。63. 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。、交易規(guī)則、中止、取消或者恢復(fù)交易品種64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（）行為。，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。67. 期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。、交易規(guī)則、中止、取消或者恢復(fù)交易品種68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)70. 在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。／3／4以上會(huì)員聯(lián)名提議71. 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。／2以上表決通過(guò)／3以上理事出席／2以上表決通過(guò)／2以上理事出席。72. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。，并監(jiān)督實(shí)施、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。74. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)75. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有（）。、公司章程、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更78. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。81. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、紀(jì)律懲戒和申訴82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)83. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理84. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。85. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。86. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。、學(xué)歷、學(xué)位證明87. 下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。、解釋88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。90. 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、職責(zé)、任期和議事規(guī)則、內(nèi)部控制制度91. 以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。、結(jié)算和交割制度、違約行為及其處理辦法92. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93. 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。，由出席會(huì)議的理事簽名，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員94. 下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)95. 理事會(huì)由下列（）組成。96. 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案，聘任和解聘工作人員97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。98. 下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
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