【文章內(nèi)容簡介】 任審計并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。)貨3個月內(nèi)向報送年度風險監(jiān)報表。(貨應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)報表。)貨風險監(jiān)指標優(yōu)于預警并連續(xù)保持3個月的風險預警完畢。3年：理事會(會員制)/ (制)/(制)/總經(jīng)理每屆任3年(總經(jīng)理連任不超過兩屆)。貨從業(yè)資格申請條件：近3年內(nèi)無刑事/行政處分；近3年未被撤銷/貨從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過刑事處分或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)機構(gòu)的行政處分；最近3年內(nèi)未因違規(guī)行為被撤銷、貨從業(yè)資格。)違規(guī)受行政處分未逾3年不得申請貨的董事、監(jiān)事、高。(因違規(guī)行為受到金融監(jiān)部門的行政處分執(zhí)行滿未逾3年不得申請貨的董事、監(jiān)事、高。)停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融及分支機構(gòu)負有責任的主人員和其他直接責任人員不得申請貨的董事、監(jiān)事、高。(因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)部門責任停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)其負有責任的主人員和其他直接責任人員自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾3年。)貨股東：股東以及實際控制人最近3年無重大違規(guī)記錄。(貨申請條件之一：主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利才能信譽良好最近3年無重大違規(guī)記錄。)近3年內(nèi)無行政或刑事處分。(貨股東近3年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分。)近3年內(nèi)無不誠信行為。(貨股東在近3年內(nèi)人微言輕金融機構(gòu)的股東或者實際控制人或者作為上的控股股東或者實際控制人沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。)貨申請金融機構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)資格：近3年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到刑事處分或者行政處分。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的貨交易、結(jié)算風險。向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表和經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)；申請日在下半年的還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)。4：4月：貨交易所4個月內(nèi)提交年度財務(wù)。(貨交易所每一年度完畢后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)。)5：5日：貨5日內(nèi)：貨發(fā)生重大(向貨監(jiān)視理機構(gòu)書面)。(貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保以及發(fā)生其他重大時貨及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該發(fā)生之日起5日內(nèi)向貨監(jiān)視理機構(gòu)提交書面。)貨廣揭發(fā)布(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨對外發(fā)布的廣告宣傳材料應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。)貨股東等從事貨交易(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應當自之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案定向全體股東、和或者監(jiān)事相關(guān)交易情況并定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)相關(guān)交易情況。)貨變更名稱、章程；缺乏5股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)；任免高/高分工變更；被立案調(diào)查或采取強迫措施；其它(向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面)。(發(fā)生以下事項之一的貨應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面：變更名稱、章程；發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務(wù)等重大；任免董事、監(jiān)事、高級理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人或者高級理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強迫措施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其它事項。)貨聘請或解聘會計師事務(wù)所(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨聘請或者解聘會計師事務(wù)所的應當自作出之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；解聘會計師事務(wù)所的應當說明理由。)貨任用/免除董事、監(jiān)事和高(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨任用/免除董事、監(jiān)事和高級理人員應當自作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。)貨董事、監(jiān)事和高兼職(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(最多兼任2家。)(貨董事、監(jiān)事和高級理人員兼職的應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。)貨董事、監(jiān)事、高的親屬從事交易(5日內(nèi)報5日內(nèi)報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關(guān)董事、監(jiān)事和高級理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向并遵循回避原那么。應當在接到之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案并定相關(guān)交易情況。)貨調(diào)整高職責分工(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨調(diào)整高級理人員職責分工的應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。)貨處分董事、監(jiān)事、高(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(貨對董事、監(jiān)事和高級理人員給予處分的應當自作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。)貨風險監(jiān)指標較上月變動超過20(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并5日內(nèi)向全體董事、股東書面)。(貨風險監(jiān)指標與上月相比變動超過20的貨應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。)貨風險監(jiān)指標到達預警中國證監(jiān)會派出機構(gòu)5個工作日內(nèi)核查情況和原因。(貨風險監(jiān)指標到達預警的進入風險預警。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對風險監(jiān)指標觸及預警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估并視情況采取以下措施：向出具警示并抄送其全體股東；對高級理人員進展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風險監(jiān)指標程度；要求進展重大業(yè)務(wù)決策時應當至少提早5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時說明有關(guān)業(yè)務(wù)對財務(wù)狀況和風險監(jiān)指標的影響；責增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。)與貨簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。5年：或違紀被解除職務(wù)或撤銷資格未逾5年不得擔任貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。(有?公?第一百四十七條規(guī)定的情形或者以下情形之一的不得擔任貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員： 因行為或者違紀行為被解除職務(wù)的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者貨、的董事、監(jiān)事、高級理人員以及貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定的其別人員自被解除職務(wù)之日起未逾5年；