【文章內(nèi)容簡介】 任審計(jì)并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。)貨3個(gè)月內(nèi)向報(bào)送年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。(貨應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。)貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警完畢。3年：理事會(huì)(會(huì)員制)/ (制)/(制)/總經(jīng)理每屆任3年(總經(jīng)理連任不超過兩屆)。貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件：近3年內(nèi)無刑事/行政處分；近3年未被撤銷/貨從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過刑事處分或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)機(jī)構(gòu)的行政處分；最近3年內(nèi)未因違規(guī)行為被撤銷、貨從業(yè)資格。)違規(guī)受行政處分未逾3年不得申請(qǐng)貨的董事、監(jiān)事、高。(因違規(guī)行為受到金融監(jiān)部門的行政處分執(zhí)行滿未逾3年不得申請(qǐng)貨的董事、監(jiān)事、高。)停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融及分支機(jī)構(gòu)負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員不得申請(qǐng)貨的董事、監(jiān)事、高。(因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)部門責(zé)任停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)其負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷之日起未逾3年。)貨股東：股東以及實(shí)際控制人最近3年無重大違規(guī)記錄。(貨申請(qǐng)條件之一：主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利才能信譽(yù)良好最近3年無重大違規(guī)記錄。)近3年內(nèi)無行政或刑事處分。(貨股東近3年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分。)近3年內(nèi)無不誠信行為。(貨股東在近3年內(nèi)人微言輕金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人或者作為上的控股股東或者實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。)貨申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)資格：近3年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到刑事處分或者行政處分。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表和經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)；申請(qǐng)日在下半年的還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)。4：4月：貨交易所4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)。(貨交易所每一年度完畢后4個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)。)5：5日：貨5日內(nèi)：貨發(fā)生重大(向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)書面)。(貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時(shí)貨及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起5日內(nèi)向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)提交書面。)貨廣揭發(fā)布(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。)貨股東等從事貨交易(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當(dāng)自之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案定向全體股東、和或者監(jiān)事相關(guān)交易情況并定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)相關(guān)交易情況。)貨變更名稱、章程；缺乏5股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)；任免高/高分工變更；被立案調(diào)查或采取強(qiáng)迫措施；其它(向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面)。(發(fā)生以下事項(xiàng)之一的貨應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面：變更名稱、章程；發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務(wù)等重大；任免董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它事項(xiàng)。)貨聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)說明理由。)貨任用/免除董事、監(jiān)事和高(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨任用/免除董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。)貨董事、監(jiān)事和高兼職(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(最多兼任2家。)(貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員兼職的應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。)貨董事、監(jiān)事、高的親屬從事交易(5日內(nèi)報(bào)5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向并遵循回避原那么。應(yīng)當(dāng)在接到之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案并定相關(guān)交易情況。)貨調(diào)整高職責(zé)分工(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨調(diào)整高級(jí)理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。)貨處分董事、監(jiān)事、高(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(貨對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。)貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)較上月變動(dòng)超過20(報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并5日內(nèi)向全體董事、股東書面)。(貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。)貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5個(gè)工作日內(nèi)核查情況和原因。(貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進(jìn)展核實(shí)對(duì)的影響程度進(jìn)展評(píng)估并視情況采取以下措施：向出具警示并抄送其全體股東；對(duì)高級(jí)理人員進(jìn)展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)程度；要求進(jìn)展重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)至少提早5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的影響；責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。)與貨簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。5年：或違紀(jì)被解除職務(wù)或撤銷資格未逾5年不得擔(dān)任貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。(有?公?第一百四十七條規(guī)定的情形或者以下情形之一的不得擔(dān)任貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 因行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的貨交易所、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者貨、的董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員以及貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其別人員自被解除職務(wù)之日起未逾5年；