期貨法規(guī)沖刺卷1(編輯修改稿)
2024-11-17 01:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 應(yīng)當(dāng)依法貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證注銷手續(xù)。65. 根據(jù)規(guī)定交割倉(cāng)庫(kù)不得有以下〔〕行為。、出庫(kù)66. 以下貨業(yè)協(xié)會(huì)的錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。67. 貨交易所施行以下〔〕行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。、交易規(guī)那么、中止、取消或者恢復(fù)交易品種68. 設(shè)立貨交易所可以采用〔〕的組織形式。69. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定以下屬于貨交易所的職責(zé)的是〔〕。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、貨保證金存銀行及貨其他參與者的貨業(yè)務(wù)70. 在以下〔〕情況下會(huì)員制貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。／3／4以上會(huì)員聯(lián)名提議71. 某貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)該以下正確的選項(xiàng)是〔〕。／2以上表決通過(guò)／3以上理事出席／2以上表決通過(guò)／2以上理事出席。72. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)對(duì)貨施行監(jiān)視理依法履行的職責(zé)有〔〕。、規(guī)那么并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)展監(jiān)視理73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。74. 貨變更注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。75. 貨營(yíng)業(yè)部終止的應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括〔〕。、結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況76. 貨應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行〔〕和會(huì)計(jì)核算建立、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。77. 貨應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面的情形有〔〕。、章程、監(jiān)事、高級(jí)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)理人員的分工發(fā)生變更78. 以下選項(xiàng)中適用?貨從業(yè)人員理?的是〔〕。79. 以下選項(xiàng)中屬于?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的貨從業(yè)人員的是〔〕。80. 貨從業(yè)人員受到〔〕的監(jiān)視。81. 貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定貨從業(yè)人員自律理的詳細(xì)以下各項(xiàng)屬于該的詳細(xì)內(nèi)容的是〔〕。、從業(yè)資格注冊(cè)和、紀(jì)律懲戒和申訴82. 貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性理以下正確的選項(xiàng)是〔〕。、誠(chéng)信記錄等信息83. 以下各項(xiàng)屬于?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?的立法目的是〔〕。、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格的理84. 申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格應(yīng)當(dāng)具有〔〕。85. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。86. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有〔〕。、學(xué)位證明87. 以下情形中中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的的是〔〕。、解釋88. 獲得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任〔〕職務(wù)的不需重新申請(qǐng)任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。. 貨交易所的組織形式以下正確的選項(xiàng)是〔〕。90. 以下各項(xiàng)屬于貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是〔〕。、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、職責(zé)、任和議事規(guī)那么、控制制度91. 以下是某會(huì)員制貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容其中符合法律規(guī)定的是〔〕。、結(jié)算和交割制度、違約行為及其處理92. 貨交易所的合并、分立以下正確的選項(xiàng)是〔〕。93. 會(huì)員大會(huì)的召開以下正確的選項(xiàng)是〔〕。94. 以下選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是〔〕。、提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)95. 理事會(huì)由以下〔〕組成。96. 以下選項(xiàng)中屬于貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是〔〕。、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案97. 貨交易所的以下人員中需要由通過(guò)的是〔〕。98. 以下選項(xiàng)中〔〕屬于貨交易所的職權(quán)。、高級(jí)理人員執(zhí)行職務(wù)行為99. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由〔〕組成。100. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由〔〕組成。101. 貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為〔〕。102. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定貨交易所建立的保證金理制度應(yīng)當(dāng)包括以下〔〕內(nèi)容。103. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的
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