基本法規(guī)辦法(期貨法規(guī))(編輯修改稿)
2025-01-21 19:05 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 清算組需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)）（注意）期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除，仍有繼承關(guān)系。2. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會組織機(jī)構(gòu)權(quán)利機(jī)構(gòu)：會員大會，由全體會員組成（每年至少一次，決定公司重大事項和財務(wù)政策，1/3會員提請可臨時開設(shè)）（說明）會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會需2/3會員出席方有效，會員大會結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會常設(shè)機(jī)構(gòu)：理事會，每屆任期3年，對會員大會負(fù)責(zé)（至少半年一次，2/3理事出席有效，負(fù)責(zé)公司日常事務(wù)，擬定公司政策制度方案）（說明）理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會2. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告權(quán)利機(jī)構(gòu)：股東大會（會后10日內(nèi)報證監(jiān)會）常設(shè)機(jī)構(gòu)：董事會（每屆任期3年）監(jiān)事會（每屆任期3年，會后10日內(nèi)報證監(jiān)會）（說明）期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?。會員管理：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，會員資格批準(zhǔn)與取消需經(jīng)過期貨交易所批準(zhǔn)并報證監(jiān)會（說明）期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會基本業(yè)務(wù)規(guī)則：只用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封/凍結(jié)/扣劃/強(qiáng)制執(zhí)行。存儲于存管銀行開立的專用結(jié)算賬戶。分類：結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用），交易保證金（被合約占用）實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納標(biāo)準(zhǔn)倉單：充抵日前一交易日結(jié)算價（對應(yīng)品種對應(yīng)最近交割月份）國債：充抵日前一交易日較低的收盤價（注意）充抵價值不大于基準(zhǔn)價值的80%，不超過會員專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付3. 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金（會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險，期貨交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金需報證監(jiān)會）風(fēng)險保證金：手續(xù)費(fèi)收入的20%，單獨(dú)核算，專戶存儲，4. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年監(jiān)督管理期貨交易所行為監(jiān)管審批機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，證監(jiān)會有對期貨市場進(jìn)行直接和強(qiáng)行監(jiān)督管理的權(quán)利期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的
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