基本法規(guī)辦法(期貨法規(guī))-閱讀頁
2025-01-13 19:05本頁面
【正文】 3. 重要事件，股東及其實際控制人需三日內(nèi)報告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報告證監(jiān)會；股東大會一年至少一次，董事會一年至少兩次；4. 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。5. 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。7. 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。2. 原則：誠實信用，客戶利益優(yōu)先不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業(yè)人員，期貨公司，證監(jiān)會，交易所，保證金存管，期貨業(yè)協(xié)會等；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；3. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。客戶資產(chǎn)保護1. 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。監(jiān)督管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料期貨公司材料需在五個工作日內(nèi)報告給證監(jiān)會備案中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會對服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)出具警示函并可以要求期貨公司更換中國證監(jiān)會對不合規(guī)范的期貨公司營業(yè)部有權(quán)責(zé)令其關(guān)閉或整頓營業(yè)中國證監(jiān)會對違規(guī)持股可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，轉(zhuǎn)讓前無表決權(quán)，分紅權(quán)中國證監(jiān)會對股東或者實際控制人違規(guī)可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利法律責(zé)任1. 任何個人或者單位擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者不正當(dāng)手段獲得期貨公司股權(quán)，處以警告以及3萬以下罰款2. 期貨公司為辦理委托而交易，或者轉(zhuǎn)借交易賬戶或交易碼，處以3萬以下罰款3. 服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)違規(guī)違法處以3萬以下罰款4. 香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。原則：公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)籌集：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集管理：證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用（公開，合理，有效）補償：保障投資者合法權(quán)益和公平救助，實行比例補償保障基金的籌集：以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲啟動資金：期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納后續(xù)資金：A. 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納 B. 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 C. 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)(注意) 對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)（利息收入，運用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有）繳納時間：啟動資金（辦法實施1個月內(nèi)）后續(xù)資金（每個季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)）：（證監(jiān)會/財政部批準(zhǔn)）；、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力；（注意）保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會決定保障基金的管理和監(jiān)管補償原則：個人投資者保證金損失在10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照90%補償機構(gòu)投資者保證金損失10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照80%補償保障基金使用原則：證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)，以自由資金彌補缺口；不足彌補或者情況緊急，方可動用保障基金（注意）對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金
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