【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，提供申請(qǐng)日前3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。)期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職/解職/撤銷(xiāo)資格的，應(yīng)當(dāng)離任審計(jì)并3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。(期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。)期貨公司3個(gè)月內(nèi)向報(bào)送年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。3年：理事會(huì)(會(huì)員制)/ 監(jiān)事會(huì)(公司制)/董事會(huì)(公司制)/總經(jīng)理每屆任期3年(總經(jīng)理連任不超過(guò)兩屆)。期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件：近3年內(nèi)無(wú)刑事/行政處罰；近3年未被撤銷(xiāo)證券/期貨從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格。)違法違規(guī)受行政處罰未逾3年不得申請(qǐng)期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年，不得申請(qǐng)期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融及分支機(jī)構(gòu)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員不得申請(qǐng)期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)任停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年。)期貨公司股東：股東以及實(shí)際控制人最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(期貨公司申請(qǐng)條件之一：主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。)近3年內(nèi)無(wú)行政或刑事處罰。(期貨公司股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。)近3年內(nèi)無(wú)不誠(chéng)信行為。(期貨公司股東在近3年內(nèi)人微言輕金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。)期貨公司申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)資格：近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰或者行政處罰。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。4：4月：期貨交易所4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。(期貨交易所每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。)5：5日：期貨公司5日內(nèi)報(bào)告：期貨公司發(fā)生重大事件(向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告)。(期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。)期貨公司廣告發(fā)布(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。)期貨公司股東等從事期貨交易(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。)期貨公司變更名稱(chēng)、公司章程；不足5%股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)；任免高管/高管分工變更；被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；其它(向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告)。(發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：變更名稱(chēng)、公司章程；發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它事項(xiàng)。)期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。)期貨公司任用/免除董事、監(jiān)事和高管(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司任用/免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司董事、監(jiān)事和高管兼職(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(最多兼任2家。)(期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司董事、監(jiān)事、高管的親屬?gòu)氖陆灰?5日內(nèi)報(bào)公司，公司5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。)期貨公司調(diào)整高管職責(zé)分工(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司處分董事、監(jiān)事、高管(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)較上月變動(dòng)超過(guò)20%(報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并5日內(nèi)向全體董事、股東書(shū)面報(bào)告)。(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5個(gè)工作日內(nèi)核查情況和原因。(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送其全體股東；對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和