【文章內(nèi)容簡介】 設立營業(yè)部應當前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準，提供申請日前3個月月末風險監(jiān)管報表。(期貨公司申請設立營業(yè)部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。)期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職/解職/撤銷資格的，應當離任審計并3個月內(nèi)將審計報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。(期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨機關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。)期貨公司3個月內(nèi)向報送年度風險監(jiān)管報表。(期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。)期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。3年：理事會(會員制)/ 監(jiān)事會(公司制)/董事會(公司制)/總經(jīng)理每屆任期3年(總經(jīng)理連任不超過兩屆)。期貨從業(yè)資格申請條件：近3年內(nèi)無刑事/行政處罰；近3年未被撤銷證券/期貨從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。)違法違規(guī)受行政處罰未逾3年不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年，不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融及分支機構(gòu)負有責任的主管人員和其他直接責任人員不得申請期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責任停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。)期貨公司股東：股東以及實際控制人最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(期貨公司申請條件之一：主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。)近3年內(nèi)無行政或刑事處罰。(期貨公司股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。)近3年內(nèi)無不誠信行為。(期貨公司股東在近3年內(nèi)人微言輕金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為。)期貨公司申請金融機構(gòu)結(jié)算業(yè)務資格：近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到刑事處罰或者行政處罰。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表和經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告。4：4月：期貨交易所4個月內(nèi)提交年度財務報告。(期貨交易所每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。)5：5日：期貨公司5日內(nèi)報告：期貨公司發(fā)生重大事件(向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)書面報告)。(期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。)期貨公司廣告發(fā)布(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。)期貨公司股東等從事期貨交易(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況。)期貨公司變更名稱、公司章程；不足5%股權(quán)變更；終止業(yè)務；任免高管/高管分工變更；被立案調(diào)查或采取強制措施；其它(向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告)。(發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：變更名稱、公司章程；發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務等重大決議；任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其它事項。)期貨公司聘請或解聘會計師事務所(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。)期貨公司任用/免除董事、監(jiān)事和高管(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司任用/免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。)期貨公司董事、監(jiān)事和高管兼職(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(最多兼任2家。)(期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。)期貨公司董事、監(jiān)事、高管的親屬從事交易(5日內(nèi)報公司，公司5日內(nèi)報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并定期報告相關交易情況。)期貨公司調(diào)整高管職責分工(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。)期貨公司處分董事、監(jiān)事、高管(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu))。(期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。)期貨公司風險監(jiān)管指標較上月變動超過20%(報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并5日內(nèi)向全體董事、股東書面報告)。(期貨公司風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。)期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)5個工作日內(nèi)核查情況和原因。(期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送其全體股東；對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和