期貨法規(guī)數(shù)字-資料下載頁
2025-01-01 02:42本頁面
【正文】 年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。證券公司申請介紹業(yè)務資格，須配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。 資金： 中國證監(jiān)會：保障基金：啟動資金：期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。后續(xù)資金：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之5～10繳納；保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。暫停繳納保障基金：保障基金總額達到8億元人民幣；期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。保障基金對投資者的補償：10萬以下全額；10萬以上個人90%，機構80%(包括機構以個人名義參與交易)。 期貨交易所：保證金：期貨交易所可以接受有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80%；或會員專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。風險準備金：期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當報告中國證監(jiān)會。 期貨公司注冊資本：3000萬，貨幣出資不低于85%。(注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。)股東：1) 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；2) 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；3) 持有100%股權的股東除以上1)、2)外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合1)、2)；期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到100%的，持股比例最高的股東應當符合3)。變更股權5%以上需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，單個或者關聯(lián)股東持股100%需經(jīng)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則審查決定批準與否。 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務：注冊資本：不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務：注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。 風險監(jiān)管指標標準：1) 凈資本不得低于人民幣1500萬元；2) 凈資本不得低于客戶權益總額的6％；3) 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；4) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；5) 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；6) 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；7) 規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：1) 人民幣9000萬元；2) 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。凈資本的計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項。 證券公司申請介紹業(yè)務的風險監(jiān)管指標標準：1) 凈資本不低于12億元；2) 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；3) 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；4) 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。 法律責任：個人：1萬以上5萬以下：以下單位的直接負責的主管人員和其他直接責任人員：期貨公司 (除欺詐客戶)；交易、結算軟件不正規(guī)；1萬以上10萬以下：以下單位的單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員：期貨交易所、非期貨公司結算會員；期貨公司；操縱價格的單位；交割倉庫；境內(nèi)單位違規(guī)境外交易的單位；私設期貨經(jīng)營機構；3萬以上10萬以下：以下單位的直接負責的主管人員和其他直接責任人員：中介服務機構；3萬以上30萬以下：以下單位的直接負責的主管人員和其他直接責任人員：內(nèi)幕交易的單位；單位：1倍以上3倍以下(10萬以上30萬以下)：期貨公司(除欺詐客戶)；1倍以上5倍以下：中介服務機構作假、誤導、遺漏；1倍以上5倍以下(10萬以上50萬以下)：期貨交易所、非期貨公司結算會員；期貨公司(欺詐客戶)；內(nèi)幕交易；交割倉庫；國有及國有控股企業(yè)；1倍以上5倍以下(20萬以上100萬以下)：操縱價格；境內(nèi)單位違規(guī)境外交易的單位；私設期貨經(jīng)營機構；3萬以上10萬以下：交易、結算軟件不正規(guī)。3萬以下：未經(jīng)許可持有期貨公司5%以上股權或虛假材料申請股東。期貨公司接受未辦開戶手續(xù)客戶交易或出借客戶資金賬號、交易編碼。中介服務機構不履行報告義務或報告、材料、意見不完整。申請人或者擬任人以欺騙賄賂等手段取得任職資格。期貨公司董事、監(jiān)事和高管收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取非法利益。未取得從業(yè)資格從事期貨業(yè)務的。第 13 頁 共 13 頁
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