【正文】 算和交割等業(yè)務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。105. 關于強行平倉，下列說法正確的是( )。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔參考答案：AC答題思路：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。106. 交割倉庫的法定義務包括( )。A．貨物驗收義務B．妥善保管義務C．申請交割義務D．貨物交付義務參考答案：ABD答題思路：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。107. 人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列( )措施。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C．依法停止該會員交易席位的使用D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是( )。A．期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利B．客戶可直接起訴期貨交易所C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔參考答案：BD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。110. 關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。A．各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C．過錯和損失之間的因果關系D．過錯方是否采取了補救措施參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。112. 期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權結(jié)果發(fā)生地人民法院參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結(jié)果發(fā)生地。113. 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與( )有利害關系的情形時，應當回避。A．本人B．親屬C．配偶D．子女參考答案：ABCD答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。114. 在洗錢犯罪活動中，有下列( )行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。115. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。116. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應當在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則( )。A．甲期貨公司可以置之不理B．甲期貨公司應及時處理C．乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。117. 下列說法正確的是( )。A．期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應當報中國證監(jiān)會備案C．期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會派出機構報告D．期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名參考答案：AB答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。118. 期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是( )。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C．期貨公司未按照每13無負債結(jié)算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失參考答案：BD答題思路：參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119. A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列( )法院具有管轄權。A．A市B區(qū)人民法院B．A市C區(qū)人民法院C．C市中級人民法院D．A市中級人民法院參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120. 下列( )情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。A．以期貨公司名義B．有期貨公司的表面授權C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性D．交易方在主觀上是善意的且無過錯參考答案：ABCD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。三、判斷：（40題，）121. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權。122. 期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。( )參考答案：√答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。123. 期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。( )參考答案：答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。124. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。( )參考答案：√答題思路：參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。125. 期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。( )參考答案：答題思路：期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。126. 無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。( )參考答案：√答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。127. 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會備案。( )參考答案：答題思路：期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。128. 期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。( )參考答案：√答題思路：期貨交易所設總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。129. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( )參考答案：答題思路：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權。130. 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。( )參考答案：√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。131. 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。( )參考答案：答題思路：期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充