【文章內容簡介】 破產 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。第三章公司治理強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。 報告所在地證監(jiān)會：公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經理財務狀況惡化不合標準客戶發(fā)生重大透支 穿倉發(fā)生突變事件產生大的影響 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章經紀業(yè)務規(guī)則 結算 財務數據備份制度：開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產保護 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章監(jiān)督管理 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 需要在5日內 給所在地的證監(jiān)會報告：變更名稱公司章程 發(fā)生股權變更 做出終止業(yè)務的重大決議任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權機構立案調查的。 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業(yè)務活動 財務狀況進行檢查。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續(xù)經營直接任免公司的董事監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息 第七章法律責任67 %股權的 處以3萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款 3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規(guī)定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。：13倍罰款未滿10萬的是1030萬。未按照規(guī)定繳存 擔保金 結算準備金對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調查下列行為之一的處以：15倍罰款未滿10萬的是1050萬。發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則 2007年4月15日實施 第一則總則 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業(yè)協會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的國家機關工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。第三章任職資格的申請和核準 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經理層的材料：申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書資質測試合格證明 ：推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監(jiān)事會主席或者經理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構： 申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業(yè)資格證申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 ：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效但是有正當理由經證監(jiān)會派出機構認證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監(jiān)會怕基礎機構提供下列文件：任職說明書相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍免除的話 需要提交的文件：免職決定文件相關會議文件在做出決定前10天內將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構。%，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事 監(jiān)事 營業(yè)部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監(jiān)督管理1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。取得合格證書 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監(jiān)會 代為履行職責不超過6個月。管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內報告證監(jiān)會。處分的在5日內報告證監(jiān)會。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監(jiān)會。第六章法律責任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第二章 從業(yè)者的取得和注銷 ：品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機構聘用 3年內未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協會。第四章監(jiān)督管理 在10內報告證監(jiān)會，機構在10日內報告協會 第五章罰則 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 ：負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協會交易所 自律管理第二章任免與行為規(guī)范 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 ：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構 監(jiān)管談話出具警示函 ：中國證監(jiān)會及派出機構對其的監(jiān)管措施培訓情況和成績 第五章附則 2008年5月1日實施 第一章 總則 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業(yè)務資格 終至 變更要在3日內向所在地證監(jiān)會報告 第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產資產調整值+負債調整值客戶未足額追加的保證金/+其他調整項 第三章 風險監(jiān)管指標：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數量平均折算額 不得低于300萬凈資本與凈資產的比例不低于40%流動資產和流動負債的比例不得低于100%負債與凈資產的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結算業(yè)務的期貨公司凈資本不得低于下面標準：人民幣9000萬客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%第四章編制和披露 7天內 報3個月內報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理證監(jiān)會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 ：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業(yè)務報表和客戶管理報表。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。2007年8月1日施行 第二章資格條件與業(yè)務范圍 ：申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。2個月風險監(jiān)管指標合格配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產余額不低于流動負債余額的150%對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70% 批準不批準 應該提供下面服務：協助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設施 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續(xù)費。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協會調查檢查獲取不正當利益向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。第三篇：期貨法規(guī)總結一、二、金融期貨結算試行辦法金融期貨結算資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業(yè)務資格的條件①上述二②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。四、申請全面結算業(yè)務資格的：① 上述二② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元