【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)第三篇：北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨投資者以9622的價(jià)位賣出1張中長(zhǎng)期國(guó)債合約(面值為10萬(wàn)美元)，后又以9710價(jià)位買進(jìn)平倉(cāng)，如不計(jì)手續(xù)費(fèi)時(shí)，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中，學(xué)歷評(píng)估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了過(guò)去的商品價(jià)格在會(huì)員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理下列關(guān)于投機(jī)交易者的說(shuō)法，正確的是__。A．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則買進(jìn)期貨合約 B．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則買進(jìn)期貨合約 C．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則賣出期貨合約 D．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來(lái)期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則賣出期貨合約期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者1在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份1是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境1應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨公司1期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨交易所員工大會(huì) 1100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：期貨交易所 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)1從交易頭寸來(lái)看，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者可以分為． A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：基本分析派和技術(shù)分析派D：長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者1目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨1中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月百分比線中，最為重要的三條線是__。A．1/1/3/4 B．1/1/2/3 C．1/2/3 D．1/1/12下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債2中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書面審查 D．談話2申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)2下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全2我國(guó)的期貨交易所是（）。A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。到3月份時(shí)，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625倫敦金屬交易所的成立源于英國(guó)商人回避__的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的需要。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正D．誠(chéng)實(shí)信用美國(guó)期貨市場(chǎng)由__進(jìn)行自律性監(jiān)管。A．商品期貨交易委員會(huì)(CFT B．全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NF C．美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì) D．美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。A．對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)D．對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為_(kāi)_元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．債券、負(fù)債結(jié)構(gòu)報(bào)告B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件 C．停業(yè)申請(qǐng)書 D．停業(yè)決議文件下面蝶式套利的做法正確的是__。A．買入近期月份合約，同時(shí)賣出居中月份合約，并買入遠(yuǎn)期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和B．先買入遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和C．賣出近期月份合約，同時(shí)買入居中月份合約，并賣出遠(yuǎn)期月份合約，其中遠(yuǎn)期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和D．先賣出遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和以下期權(quán)價(jià)格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標(biāo)的物價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) C：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) D：到期日剩余時(shí)間與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān)1下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu1小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長(zhǎng)季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格1套期保值的方式主要包括 A：循環(huán)套保 B：套利套保 C：預(yù)期套保 D：策略套保1期貨合約標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)有______。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí) B．價(jià)格波動(dòng)幅度小且頻繁 C．價(jià)格波動(dòng)幅度大且頻繁D．供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷1關(guān)于基金，下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有__。A．商品基金與共同基金在集合投資方面存在共同之處B．對(duì)沖基金作為私募基金，按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類 C．對(duì)沖基金經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)D．共同基金投資組合的資金不得以任何方式配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域1金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品1若某賬戶的總資本金額是10萬(wàn)元，為了規(guī)避投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者的下列操作，不正確的是__。A．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 000元，該投資者持有5份黃金合約頭寸B．每份鋅期貨合約的保證金是5 000元，該投資者持有2份鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。A：七日內(nèi) B：三日內(nèi)C：次日交易所開(kāi)市前 D：當(dāng)日交易結(jié)束前2與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情2期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者2三角形的種類分為_(kāi)_。A．上升三角形 B．對(duì)稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形2期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場(chǎng) B．交易目的 C．交易方式D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益2期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A．相同部門的不同人員分開(kāi)辦理 B．不同部門和人員分開(kāi)辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理第四篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A．資金大戶 B．國(guó)外企業(yè)法人 C．期貨中介機(jī)構(gòu)D．國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行