【文章內(nèi)容簡介】 會員貨先以該非結(jié)算會員的保證金承當該非結(jié)算會員的違約責任；保證金缺乏的全面結(jié)算會員貨應當以風險準備金和自有資金代為承當違約責任并由此獲得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)。124. 全面結(jié)算會員貨認為必要的可以對非結(jié)算會員進展風險提示。125. 全面結(jié)算會員貨、交易結(jié)算會員貨應當按照?貨交易所理方法?和貨交易所交易規(guī)那么及其施行細那么的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利履行結(jié)算會員的義務。126..全面結(jié)算會員貨、交易結(jié)算會員貨應當以自有資金向貨交易所繳納結(jié)算擔保金。全面結(jié)算會員貨不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。127. 貨被貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的應當在收到貨交易所的之日起3個工作日內(nèi)向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。面結(jié)算會員貨與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)。128. 全面結(jié)算會員貨應當建立并施行風險理、控制等制度保證金融貨結(jié)算業(yè)務正常進展確保非結(jié)算會員及其客戶資金平安。129. 全面結(jié)算會員貨應當慎重、勤勉地金融貨結(jié)算業(yè)務控制金融貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和制度平等對待本客戶、非結(jié)算會員及其客戶防范利益沖突不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。130. 全面結(jié)算會員貨調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的應當在當日結(jié)算前向貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)。全面結(jié)算會員貨應當按規(guī)定向貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。131. 全面結(jié)算會員貨應當在定中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以下事項：〔一〕非結(jié)算會員及其變化情況；〔二〕金融貨結(jié)算業(yè)務所涉及的控制制度的執(zhí)行情況；〔三〕金融貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險理制度的執(zhí)行情況；〔四〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。發(fā)布?貨風險監(jiān)指標理方法?的132. 貨應當按照本方法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)報表。 。134. 貨擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的前應當對相應的風險監(jiān)指標進展敏感性測試。135. 貨風險監(jiān)指標包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量貨財務平安的監(jiān)指標。136. 凈資本是在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負債工程及其他工程進展風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)指標。 凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調(diào)整項。137. 貨應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進展風險調(diào)整。 138. 貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動性情況采取不同比例進展風險調(diào)整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應當采用的比例進展風險調(diào)整。 。 。貨應當按照企業(yè)會計準那么的規(guī)定確認預計負債141. 貨應當在凈資本計算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況并在計算凈資本時按照一定比例扣減。142. 貨應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)指標： 　　〔一〕凈資本不得低于人民幣1500萬元； 　　〔二〕凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；〔三〕凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣300 萬元； 　　〔四〕凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％； 　　〔五〕流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％； 　　〔六〕負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％； 　　〔七) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。143. 貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 　　 從事交易結(jié)算業(yè)務的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 　　 從事全面結(jié)算業(yè)務的貨凈資本不得低于以下： 　　 〔一〕人民幣9000萬元； 　　 〔二〕客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6。 。145. 風險監(jiān)指標設(shè)置預警。規(guī)定不得低于一定的風險監(jiān)指標其預警是規(guī)定的120規(guī)定不得高于一定的風險監(jiān)指標其預警是規(guī)定的80。146. 貨應當報送月度和年度風險監(jiān)報表。貨應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)報表在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表。147. 貨公定代表人、經(jīng)營理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)報表上簽字確認并應當保證其、準確、完好。上述人員對風險監(jiān)報表內(nèi)容持有異議的應當書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。貨應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)報表。148. 貨應當保存書面風險監(jiān)報表相應責任人員應當在書面報表上簽字并加蓋。該報表的保存限應當不少于5年。149. 貨應當每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風險監(jiān)指標的詳細情況該書面應當經(jīng)貨公定代表人簽字確認。貨應當每半年向全體股東提交書面說明凈資本等各項風險監(jiān)指標的詳細情況該書面應當經(jīng)全體董事簽字確認并應當獲得股東的簽收確認證明。150. 風險監(jiān)指標與上月相比變動超過20的貨應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。151. 貨風險監(jiān)指標到達預警的貨應當于當日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面詳細說明原因、對的影響、解決問題的詳細措施和限還應當向全體董事書面。 　　貨風險監(jiān)指標不符合規(guī)定的貨除履行上述程序外還應當于當日向全體股東書面。152. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對風險監(jiān)指標觸及預警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估并視情況采取以下措施： 　　〔一〕向出具警示并抄送其全體股東； 　　〔二〕對高級理人員進展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風險監(jiān)指標程度； 　　〔三〕要求進展重大業(yè)務決策時應當至少提早5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時說明有關(guān)業(yè)務對財務狀況和風險監(jiān)指標的影響； 　　〔四〕責增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。 153. 貨風險監(jiān)指標優(yōu)于預警并連續(xù)保持3個月的風險預警完畢。 154. 貨風險監(jiān)指標不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責貨限整改整改限不得超過20個工作日。155. 貨風險監(jiān)指標符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對貨采取的有關(guān)措施。156. 〔一〕風險監(jiān)報表包括貨風險監(jiān)指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶別離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶理報表等。 　　〔二〕資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指貨的自身資產(chǎn)不含客戶保證金。 　　〔三〕負債、流動負債是指貨的對外負債不含客戶權(quán)益。 　　〔四〕重大業(yè)務是指可能導致貨凈資本等風險監(jiān)指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕?157. 為貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為促使其進步職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)維護貨秩序根據(jù)?貨交易理?和?貨從業(yè)人員理方法?的有關(guān)規(guī)定制定本準那么。158. 對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任才能及職業(yè)責任等方面的根本要求和規(guī)定是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為是中國貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進展紀律懲戒的主要根據(jù)。、公平、公正原那么自覺抵抗不正當交易和商業(yè)賄賂不得從事不正當交易行為和不正當競爭維護貨交易各方的合法權(quán)益。、維護貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽保障貨穩(wěn)健運行。、勤勉盡責和客觀的態(tài)度為者提供效勞維護者的合法權(quán)益。、所在機構(gòu)機、者的商業(yè)機及個人隱私對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行義務不得、傳遞給別人但以下情況除外：　　(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；　　(二)部門、監(jiān)部門、協(xié)會和貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進展調(diào)查取證的；　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時必須及時向者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況并盡量防止沖突；當無法防止時應當確保者的利益得到公平的對待。1. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定遵守協(xié)會和貨交易所的自律規(guī)那么不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、交易、操縱貨交易價格、編造并傳播有關(guān)貨交易的虛假信息等違規(guī)行為。　　第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者別人名義參與貨交易?！　〉谑l 貨的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)以個人名義承受客戶委托代理客戶從事貨交易；　　(二)進展虛假宣傳騙客戶參與貨交易；　　(三)挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn)；　　(四)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑龡l 貨交易所的非貨結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑臈l 貨咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑鍡l 為貨提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！飶臉I(yè)人員有以下情形之一情節(jié)嚴重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其資格申請：　　(一)有本準那么第十條至第十五條所制止行為之一的；　　(二)違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向者承諾或者保證收益的；　　(三)違背有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；　　(四)為了個人或者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者別人的合法權(quán)益的。、技能和職業(yè)道德。機構(gòu)的理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進展指導、監(jiān)視和支持使其保持并不斷進步專業(yè)勝任才能。167. 從業(yè)人員在向者提供效勞前應當理解者的財務狀況、經(jīng)歷及目的并應慎重、老實、客觀地告知者貨的特點以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風險不得向者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。168. 從業(yè)人員在進展分析或者提出建議時應當勤勉盡責、客觀分析及建議要有合理、充足的根據(jù)要嚴格區(qū)分客觀與主觀判斷并對重要予以明示。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應承當?shù)牧x務：　　(一) 從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)貨業(yè)務規(guī)那么規(guī)定相關(guān)貨業(yè)務；　　(二) 從業(yè)人員應當及時告知者有關(guān)貨業(yè)務的情況對者理解交易情況等合理的要求應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；　　(三) 從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶受權(quán)進展貨業(yè)務。從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者別人的合法權(quán)益。170. 從業(yè)人員應當互相尊重、同業(yè)互助共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德進步職業(yè)聲譽?！　〉诙鶙l 提倡同業(yè)公平競爭嚴禁從業(yè)人員從事以下不正當競爭行為：　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽；　　(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；　　(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進展業(yè)務壟斷；　　(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；　　(五)以排斥競爭對手為目的低于經(jīng)營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費；　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。 ★從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)資格申請：　　(一) 本準那么第二十六條所制止行為之一的；　　(二) 回絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；　　(三) 獲取不正當利益的；　　(四) 向者隱瞞重要事項的；　　(五) 違背義務、傳遞別人未公開重要信息的。171. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的應當退還。172. 第三十一條 從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：　　(一)對機構(gòu)理人員所發(fā)出的違規(guī)指從業(yè)人員應當予以抵抗并及時按照所在機構(gòu)程序向高級理人員或者；機構(gòu)未妥善處理的從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會。　　從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙者、對嚴重不負責任等行為時應當堅持原那么并及時向有關(guān)部門反映或舉報?！　?二)從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的開展而無視者信譽更不能從個人利益出發(fā)與者惡意串通。發(fā)現(xiàn)者有不誠信、違規(guī)的行為時應當及時向所在機構(gòu)并注意防范者的信譽風險?！　〉谌l 當從業(yè)人員與其所效勞的者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供貨業(yè)務效勞時應當通過所在機構(gòu)及時與者協(xié)商采取更換從業(yè)人員或其他方法妥善予以妥善解決?！　〉谌龡l 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的應當承當相應責任。第三十四條 機構(gòu)的理人員應當指導、監(jiān)視下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準那么?！　〉谌鍡l 從業(yè)人員有違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準那么行為的任何人都可以向協(xié)會進展舉報?！　臉I(yè)人員受到機構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被調(diào)查處理的機構(gòu)應當在做出處分、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會?！　τ谶`背本條規(guī)定的機構(gòu)協(xié)會要求其按改正；逾不改正的協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施同時記入該機構(gòu)誠信。情節(jié)嚴重的協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理?！　〉谌邨l 從業(yè)人員違背本準那么情節(jié)細微且沒有造成嚴重后果的予以訓誡訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的予以公開譴責?！　〉谒氖粭l 從業(yè)人員違背本準那么情節(jié)顯著細微且沒有造成后果的可免于紀律懲戒由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育?！　〉谒氖l 從業(yè)人員受到紀律懲戒的協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫?！　〉谒氖龡l 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。　　第四十四條 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律會作出從業(yè)人員對紀律懲戒不服的可向協(xié)會申訴會申訴申訴會作出的審議為最終。　　第四十五條 從業(yè)人員與者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的可