【文章內(nèi)容簡介】 會員貨先以該非結(jié)算會員的保證金承當(dāng)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金缺乏的全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任并由此獲得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。124. 全面結(jié)算會員貨認(rèn)為必要的可以對非結(jié)算會員進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)提示。125. 全面結(jié)算會員貨、交易結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)按照?貨交易所理方法?和貨交易所交易規(guī)那么及其施行細(xì)那么的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利履行結(jié)算會員的義務(wù)。126..全面結(jié)算會員貨、交易結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)以自有資金向貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會員貨不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。127. 貨被貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的應(yīng)當(dāng)在收到貨交易所的之日起3個(gè)工作日內(nèi)向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。面結(jié)算會員貨與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。128. 全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)建立并施行風(fēng)險(xiǎn)理、控制等制度保證金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)展確保非結(jié)算會員及其客戶資金平安。129. 全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)慎重、勤勉地金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)控制金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和制度平等對待本客戶、非結(jié)算會員及其客戶防范利益沖突不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。130. 全面結(jié)算會員貨調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)。全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。131. 全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)在定中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)以下事項(xiàng)：〔一〕非結(jié)算會員及其變化情況；〔二〕金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的控制制度的執(zhí)行情況；〔三〕金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)理制度的執(zhí)行情況；〔四〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。發(fā)布?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理方法?的132. 貨應(yīng)當(dāng)按照本方法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。 。134. 貨擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)進(jìn)展敏感性測試。135. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)包括貨凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量貨財(cái)務(wù)平安的監(jiān)指標(biāo)。136. 凈資本是在貨凈資產(chǎn)的根底上按照變現(xiàn)才能對資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調(diào)整項(xiàng)。137. 貨應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 138. 貨持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上的應(yīng)當(dāng)采用的比例進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 。 。貨應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債141. 貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。142. 貨應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)： 　　〔一〕凈資本不得低于人民幣1500萬元； 　　〔二〕凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；〔三〕凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣300 萬元； 　　〔四〕凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％； 　　〔五〕流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％； 　　〔六〕負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％； 　　〔七) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。143. 貨委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 　　 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 　　 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下： 　　 〔一〕人民幣9000萬元； 　　 〔二〕客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6。 。145. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警。規(guī)定不得低于一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的120規(guī)定不得高于一定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)其預(yù)警是規(guī)定的80。146. 貨應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。貨應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。147. 貨公定代表人、經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)保證其、準(zhǔn)確、完好。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表內(nèi)容持有異議的應(yīng)當(dāng)書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。貨應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。148. 貨應(yīng)當(dāng)保存書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字并加蓋。該報(bào)表的保存限應(yīng)當(dāng)不少于5年。149. 貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨公定代表人簽字確認(rèn)。貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體股東提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)獲得股東的簽收確認(rèn)證明。150. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動超過20的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。151. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面詳細(xì)說明原因、對的影響、解決問題的詳細(xì)措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書面。 　　貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的貨除履行上述程序外還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面。152. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)觸及預(yù)警的情況和原因進(jìn)展核實(shí)對的影響程度進(jìn)展評估并視情況采取以下措施： 　　〔一〕向出具警示并抄送其全體股東； 　　〔二〕對高級理人員進(jìn)展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)程度； 　　〔三〕要求進(jìn)展重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)至少提早5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)說明有關(guān)業(yè)務(wù)對財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的影響； 　　〔四〕責(zé)增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。 153. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警完畢。 154. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對進(jìn)展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進(jìn)展核實(shí)并責(zé)貨限整改整改限不得超過20個(gè)工作日。155. 貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對貨采取的有關(guān)措施。156. 〔一〕風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表包括貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶別離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶理報(bào)表等。 　　〔二〕資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指貨的自身資產(chǎn)不含客戶保證金。 　　〔三〕負(fù)債、流動負(fù)債是指貨的對外負(fù)債不含客戶權(quán)益。 　　〔四〕重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致貨凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕?157. 為貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為促使其進(jìn)步職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)維護(hù)貨秩序根據(jù)?貨交易理?和?貨從業(yè)人員理方法?的有關(guān)規(guī)定制定本準(zhǔn)那么。158. 對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任才能及職業(yè)責(zé)任等方面的根本要求和規(guī)定是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為是中國貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進(jìn)展紀(jì)律懲戒的主要根據(jù)。、公平、公正原那么自覺抵抗不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益。、維護(hù)貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)保障貨穩(wěn)健運(yùn)行。、勤勉盡責(zé)和客觀的態(tài)度為者提供效勞維護(hù)者的合法權(quán)益。、所在機(jī)構(gòu)機(jī)、者的商業(yè)機(jī)及個(gè)人隱私對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)不得、傳遞給別人但以下情況除外：　　(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；　　(二)部門、監(jiān)部門、協(xié)會和貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展調(diào)查取證的；　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)必須及時(shí)向者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況并盡量防止沖突；當(dāng)無法防止時(shí)應(yīng)當(dāng)確保者的利益得到公平的對待。1. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定遵守協(xié)會和貨交易所的自律規(guī)那么不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、交易、操縱貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)貨交易的虛假信息等違規(guī)行為?！　〉谑粭l 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者別人名義參與貨交易?！　〉谑l 貨的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)以個(gè)人名義承受客戶委托代理客戶從事貨交易；　　(二)進(jìn)展虛假宣傳騙客戶參與貨交易；　　(三)挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn)；　　(四)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑龡l 貨交易所的非貨結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑臈l 貨咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！　〉谑鍡l 為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)貨保證金；　　(二)代理客戶從事貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為?！飶臉I(yè)人員有以下情形之一情節(jié)嚴(yán)重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其資格申請：　　(一)有本準(zhǔn)那么第十條至第十五條所制止行為之一的；　　(二)違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向者承諾或者保證收益的；　　(三)違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；　　(四)為了個(gè)人或者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者別人的合法權(quán)益的。、技能和職業(yè)道德。機(jī)構(gòu)的理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)展指導(dǎo)、監(jiān)視和支持使其保持并不斷進(jìn)步專業(yè)勝任才能。167. 從業(yè)人員在向者提供效勞前應(yīng)當(dāng)理解者的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)歷及目的并應(yīng)慎重、老實(shí)、客觀地告知者貨的特點(diǎn)以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)不得向者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。168. 從業(yè)人員在進(jìn)展分析或者提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、客觀分析及建議要有合理、充足的根據(jù)要嚴(yán)格區(qū)分客觀與主觀判斷并對重要予以明示。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)：　　(一) 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)貨業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定相關(guān)貨業(yè)務(wù)；　　(二) 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知者有關(guān)貨業(yè)務(wù)的情況對者理解交易情況等合理的要求應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；　　(三) 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶受權(quán)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)。從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者別人的合法權(quán)益。170. 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)互相尊重、同業(yè)互助共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德進(jìn)步職業(yè)聲譽(yù)?！　〉诙鶙l 提倡同業(yè)公平競爭嚴(yán)禁從業(yè)人員從事以下不正當(dāng)競爭行為：　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù)；　　(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；　　(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)展業(yè)務(wù)壟斷；　　(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；　　(五)以排斥競爭對手為目的低于經(jīng)營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費(fèi)；　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。 ★從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)資格申請：　　(一) 本準(zhǔn)那么第二十六條所制止行為之一的；　　(二) 回絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；　　(三) 獲取不正當(dāng)利益的；　　(四) 向者隱瞞重要事項(xiàng)的；　　(五) 違背義務(wù)、傳遞別人未公開重要信息的。171. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還。172. 第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：　　(一)對機(jī)構(gòu)理人員所發(fā)出的違規(guī)指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵抗并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)程序向高級理人員或者；機(jī)構(gòu)未妥善處理的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會?！　臉I(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙者、對嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原那么并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)?！　?二)從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的開展而無視者信譽(yù)更不能從個(gè)人利益出發(fā)與者惡意串通。發(fā)現(xiàn)者有不誠信、違規(guī)的行為時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)并注意防范者的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。　　第三十二條 當(dāng)從業(yè)人員與其所效勞的者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供貨業(yè)務(wù)效勞時(shí)應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與者協(xié)商采取更換從業(yè)人員或其他方法妥善予以妥善解決。　　第三十三條 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。第三十四條 機(jī)構(gòu)的理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)視下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)那么。　　第三十五條 從業(yè)人員有違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)那么行為的任何人都可以向協(xié)會進(jìn)展舉報(bào)?！　臉I(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分或者從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被調(diào)查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會?！　τ谶`背本條規(guī)定的機(jī)構(gòu)協(xié)會要求其按改正；逾不改正的協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠信。情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理?！　〉谌邨l 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)那么情節(jié)細(xì)微且沒有造成嚴(yán)重后果的予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的予以公開譴責(zé)?！　〉谒氖粭l 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)那么情節(jié)顯著細(xì)微且沒有造成后果的可免于紀(jì)律懲戒由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育?！　〉谒氖l 從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫?！　〉谒氖龡l 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！　〉谒氖臈l 對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律會作出從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的可向協(xié)會申訴會申訴申訴會作出的審議為最終?！　〉谒氖鍡l 從業(yè)人員與者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的可