【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 之間確定）的，乙方應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專戶。九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶或丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日（200__年12月31日）起失效。十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。十一、聯(lián)系方式：1．_________________公司（甲方）地 址：___________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機(jī)：________________ Email：_________________ 2．___________銀行________________分行（乙方）地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機(jī)：________________ Email：_________________ 3．___________（保薦人）（丙方）地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 保薦代表人A：________ 電 話：________________ 手 機(jī)：________________ Email：_________________ 傳 真：_______________ 保薦代表人B：________ 電 話：________________ 手 機(jī)：________________ Email：_________________ 傳 真：________________協(xié)議簽署：甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表： 200__年__月__日乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 200__年___月____日丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 200__年___月___日附件中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引 第9號(hào)：募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（2008年2月4日）證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱： 公告編號(hào)： 股份有限公司董事會(huì)關(guān)于募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告一、募集資金基本情況說(shuō)明扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間、以前已使用金額、本使用金額及當(dāng)前余額。二、募集資金管理情況說(shuō)明《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況，包括募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況，公司與保薦人及商業(yè)銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的時(shí)間、與三方監(jiān)管協(xié)議范本是否存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行情況及存在的問(wèn)題。三、本募集資金的實(shí)際使用情況公司應(yīng)在“募集資金使用情況對(duì)照表”（見(jiàn)附件1）中說(shuō)明如下內(nèi)容：1．募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。分項(xiàng)目說(shuō)明募集資金承諾投資項(xiàng)目、承諾投資總額、調(diào)整后投資總額、截至期末承諾投入金額（以最近一次已披露計(jì)劃為依據(jù)）、本投入金額、截至期末累計(jì)投入金額、截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額、截至期末投入進(jìn)度、項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本實(shí)現(xiàn)的效益、是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益及項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化等。募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》第十四條、第十五條、第十六條所列情形的，應(yīng)披露有關(guān)情況及擬采取的措施。募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的，應(yīng)說(shuō)明原因，并就該投資項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響作定性分析。2．募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明變動(dòng)原因、決策程序和信息披露情況等。3．募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)說(shuō)明先期投入的金額、用募集資金置換先期投入的金額、時(shí)間和履行的決策程序。4．用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。公司以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)說(shuō)明決策程序、批準(zhǔn)使用金額、起止時(shí)間、實(shí)際使用金額、募集資金是否如期歸還等內(nèi)容。5．節(jié)余募集資金使用情況。公司將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)分別說(shuō)明節(jié)余資金來(lái)源、履行的審批程序及披露情況。6．募集資金使用的其他情況。四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況1．募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)在“變更募集資金投資項(xiàng)目情況表”（見(jiàn)附件2）中說(shuō)明變更后的項(xiàng)目、對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目、變更后項(xiàng)目擬投入募集資金總額、截至期末計(jì)劃累計(jì)投資金額、本實(shí)際投入金額、實(shí)際累計(jì)投入金額、投資進(jìn)度、項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本實(shí)現(xiàn)的效益、是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益及變更后的項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化及項(xiàng)目變更的原因、決策程序、信息披露情況等。未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度及變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)解釋原因。變更后的募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的，應(yīng)說(shuō)明原因，并就該投資項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響作定性分析。2．募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)單獨(dú)說(shuō)明在對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換前使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額、投資項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益，轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益，轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況，換入資產(chǎn)的運(yùn)行情況（至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)權(quán)屬變更情況、資產(chǎn)賬面價(jià)值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和效益貢獻(xiàn)情況）。五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題說(shuō)明公司已披露的相關(guān)信息是否存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。存在募集資金管理違規(guī)情形的，應(yīng)說(shuō)明違規(guī)的原因、涉及金額及整改措施。六、公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，應(yīng)在專項(xiàng)報(bào)告分別說(shuō)明。附表1：募集資金使用情況對(duì)照表單位： 募集資金總額本投入募集資金總額變更用途的募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額變更用途的募集資金總額比例承諾投資項(xiàng)目 是否已變更項(xiàng)目（含部分變更）募集資金承諾投資總額 調(diào)整后投資總額 截至期末承諾投入金額(1)本投入金額 截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額(3)＝(2)(1)截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 本實(shí)現(xiàn)的效益 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化合計(jì) —— —— — 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的 情況說(shuō)明募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn) 變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式 調(diào)整情況募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因募集資金其他使用情況注1：“本投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。注3：“本實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。附表2：變更募集資金投資項(xiàng)目情況表單位：變更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 變更后項(xiàng)目擬投入募集資金總額 截至期末計(jì)劃累計(jì)投資金額(1)本實(shí)際投入金額 實(shí)際累計(jì)投入金額(2)投資進(jìn)度（%）(3)=(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 本實(shí)現(xiàn)的效益 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 變更后的項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化合計(jì) —— —— —變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因（分具體項(xiàng)目）變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明注：“本實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。第三篇：中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則（2006年7月制定，2008年2月4日第二次修訂）第一章 總則第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，制定本細(xì)則。第二條 中小企業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）募集資金管理適用本細(xì)則。第三條 本細(xì)則所稱募集資金是指上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第四條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）通過(guò)上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，上市公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。第五條 保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章 募集資金專戶存儲(chǔ)第六條 上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過(guò)募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。上市公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。上市公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向本所提交書(shū)面申請(qǐng)并征得本所同意。第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）上市公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的，上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；（三）商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人；（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。上市公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。第八條 上市公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦人出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專戶。第九條 上市公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。第三章 募集資金使用第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所并公告。第十一條 除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。上市公司不得將募集資金通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序作出明確規(guī)定。第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募投項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過(guò)30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項(xiàng)目投資計(jì)劃，并在募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十五條 募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十六條 上市公司決定終止原募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。第十七條 上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。上市公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。第十八條 上市公司改變募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)