銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】206號(hào)(編輯修改稿)
2024-11-16 01:06 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 合作銀行、外資法人銀行、外國(guó)銀行分行、城市信用社、農(nóng)村信用社以及屬地監(jiān)管的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司等的案件情況文字說(shuō)明應(yīng)于每季后20天內(nèi)（節(jié)假日不順延）報(bào)送至銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，由各派出機(jī)構(gòu)匯總后于每季后30天內(nèi)（節(jié)假日不順延）報(bào)送。第九條 銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門和各派出機(jī)構(gòu)按照非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)的流程分工，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)表進(jìn)行催報(bào)和審核。第十條 銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部門根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，匯總生成分析報(bào)表，報(bào)送會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，抄送銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門、案件稽查局和監(jiān)察局。第十一條 銀監(jiān)會(huì)案件稽查局按期對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息進(jìn)行分析，對(duì)典型案件進(jìn)行分類剖析，依據(jù)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度〉的通知》（銀監(jiān)辦通〔2004〕132號(hào)）及其他有關(guān)制度，向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通報(bào)第一類案件統(tǒng)計(jì)信息；如有必要，隨時(shí)通報(bào)第二類案件信息。第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向銀監(jiān)會(huì)對(duì)口監(jiān)管部門或銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送案件信息，不得瞞報(bào)、漏報(bào)和遲報(bào)。銀監(jiān)會(huì)各級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)本級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的案件信息嚴(yán)格審核，防止數(shù)據(jù)情況不一致、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)和遲報(bào)。如果發(fā)生故意瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)等現(xiàn)象，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰，并追究有關(guān)人員責(zé)任。第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的案件信息數(shù)據(jù)如發(fā)生錯(cuò)報(bào)需進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)按照銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)流程要求辦理。在本月報(bào)送案件信息時(shí)，因前月發(fā)生銷案、涉案金額發(fā)生變化等原因造成數(shù)字調(diào)整，應(yīng)于本月報(bào)送數(shù)據(jù)后5日內(nèi)，按照數(shù)據(jù)報(bào)送途徑報(bào)送有關(guān)文字說(shuō)明材料，包括具體案件情況及更改原因等，同時(shí)抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局。第十四條 銀行業(yè)案件信息屬于重要涉密信息，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門和各級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立聯(lián)系人，專門負(fù)責(zé)銀行業(yè)案件信息的統(tǒng)計(jì)分析、接收和傳遞工作。第十五條 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、銀監(jiān)會(huì)各級(jí)派出機(jī)構(gòu)在接收和傳遞案件信息過(guò)程中，必須使用銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)、銀監(jiān)會(huì)內(nèi)網(wǎng)或符合安全要求的移動(dòng)介質(zhì)報(bào)送，嚴(yán)禁通過(guò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)傳遞案件信息。同時(shí)，傳真只能用于工作中非保密事項(xiàng)的溝通和聯(lián)系，不能用于報(bào)送書面案件情況文字說(shuō)明。第十六條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料表（略）第三篇：銀監(jiān)辦發(fā)[2014]140號(hào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)治理的通知銀監(jiān)辦發(fā)[2014]140號(hào)各銀監(jiān)局，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行，國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲(chǔ)蓄銀行，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社：近年來(lái)，商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，一些銀行機(jī)構(gòu)存在經(jīng)營(yíng)行為不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位的問(wèn)題，不符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策和銀行業(yè)監(jiān)管要求，不利于銀行體系穩(wěn)健運(yùn)行。為規(guī)范商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)治理，促進(jìn)同業(yè)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、本通知適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行與金融機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展的以投融資為核心的各項(xiàng)同業(yè)業(yè)務(wù)。主要包括同業(yè)拆借、同業(yè)借款、非結(jié)算性同業(yè)存款、同業(yè)代付、買入返售和賣出回購(gòu)、同業(yè)投資等業(yè)務(wù)類型。商業(yè)銀行以外的其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。二、商業(yè)銀行應(yīng)具備與所開(kāi)展同業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的同業(yè)業(yè)務(wù)治理體系，由法人總部對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，將同業(yè)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全前中后臺(tái)分設(shè)的內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，確保同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。三、商業(yè)銀行開(kāi)展同業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)行專營(yíng)部門制，由法人總部建立或指定專營(yíng)部門負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)。商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門以外的其他部門和分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)同業(yè)業(yè)務(wù)，已開(kāi)展的存量同業(yè)業(yè)務(wù)到期后結(jié)清；不得在金融交易市場(chǎng)單獨(dú)立戶，已開(kāi)立賬戶的不得敘做業(yè)務(wù)，并在存量業(yè)務(wù)到期后立即銷戶。對(duì)于商業(yè)銀行作為管理人的特殊目的載體與該商業(yè)銀行開(kāi)展的同業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照代客與自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離的原則，在系統(tǒng)、人員、制度等方面嚴(yán)格保持獨(dú)立性，避免利益輸送等違規(guī)內(nèi)部交易。四、商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門對(duì)同業(yè)拆借、買入返售和賣出回購(gòu)債券、同業(yè)存單等可以通過(guò)金融交易市場(chǎng)進(jìn)行電子化交易的同業(yè)業(yè)務(wù)，不得委托其他部門或分支機(jī)構(gòu)辦理。商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門對(duì)不能通過(guò)金融交易市場(chǎng)進(jìn)行電子化交易的同業(yè)業(yè)務(wù)，可以委托其他部門或分支機(jī)構(gòu)代理市場(chǎng)營(yíng)銷和詢價(jià)、項(xiàng)目發(fā)起和客戶關(guān)系維護(hù)等操作性事項(xiàng)，但是同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門需對(duì)交易對(duì)手、金額、期限、定價(jià)、合同進(jìn)行逐筆審批，并負(fù)責(zé)集中進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，全權(quán)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。五、商業(yè)銀行應(yīng)建立健全同業(yè)業(yè)務(wù)授權(quán)管理體系，由法人總部對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門進(jìn)行集中統(tǒng)一授權(quán)，同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)部門不得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，不得辦理未經(jīng)授權(quán)或超授權(quán)的同業(yè)業(yè)務(wù)。六、商業(yè)銀行應(yīng)建立健全同
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