【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 目存在各類建筑市場(chǎng)違法行為，其中，存在掛靠行為的項(xiàng)目16個(gè)，%。”9由此可見(jiàn)，住建部門也是規(guī)制掛靠行為的主力軍。不過(guò)，從住建部公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，所查處的掛靠行為并不多，在各類建筑市場(chǎng)違法行為中僅僅占到了1%左右。對(duì)此，我們可以通過(guò)數(shù)據(jù)比較來(lái)發(fā)現(xiàn)一些端倪。從住建部2014年公布數(shù)據(jù)顯示，查處的掛靠行為占各類建筑違法行為的15%。10數(shù)據(jù)的變化，顯示出住建部門執(zhí)法取得的效果。但是，這也不能說(shuō)明住建部門的執(zhí)法已經(jīng)完全遏制住了掛靠行為。而且，每年查處的其他建筑違法行為依然很多，且占據(jù)很重的比例。近幾年曝光出來(lái)的安全生產(chǎn)事故來(lái)看，不少問(wèn)題工程都有掛靠施工的現(xiàn)象存在，掛靠行為在這類問(wèn)題工程中占比居高不下。從這一角度來(lái)看，住建部門查處的只是全部掛靠行為很小的一部分。由此，我們可以得到一個(gè)完整的結(jié)論：住建部門這幾年加強(qiáng)執(zhí)法，一定程度上遏制了掛靠行為的出現(xiàn)，但是對(duì)于普遍存在的掛靠行為，住建部門所查處的只是冰山一角，并且掛靠行為并不是住建部門查處的重點(diǎn)。二、原因分析行政機(jī)關(guān)對(duì)掛靠行為漠視，是有著復(fù)雜原因背景。在實(shí)踐中行政機(jī)關(guān)對(duì)于查處掛靠行為總是缺乏動(dòng)力，主要是受以下原因影響：第一，掛靠行為具有隱蔽性，難以被查處。掛靠行為往往只發(fā)生在掛靠人和被掛靠人之間，外人難以知悉其掛靠行為這一事實(shí)。因此，除非發(fā)生工程質(zhì)量問(wèn)題或者內(nèi)部人員舉報(bào)，一般行政機(jī)關(guān)也難以發(fā)現(xiàn)掛靠行為的出現(xiàn)。第二，行政機(jī)關(guān)與掛靠雙方結(jié)成利益共同體。作為建設(shè)施工領(lǐng)域的住建部門經(jīng)常與建筑企業(yè)打交道。在缺乏有效的監(jiān)管前提下，住建部門有關(guān)人員很容易被建筑企業(yè)所腐蝕，放松了監(jiān)管。在未發(fā)生重大安全事故的情況下，掛靠行為本身又無(wú)明顯的危害性，同時(shí)，地方政府考慮到一些工程建設(shè)關(guān)系到GDP和政績(jī)，也使行政監(jiān)管人員默許這種行為的存在。第三，從一種經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角來(lái)看，政府監(jiān)管可以分為事前監(jiān)管和事后監(jiān)管。所謂事前監(jiān)管是政府事前對(duì)招投標(biāo)、分包合同和企業(yè)、人員資質(zhì)進(jìn)行監(jiān)管，將掛 8 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳：《關(guān)于2018年一季度建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為查處情況的通報(bào)》，://l，2018年9月24日最后一次訪問(wèn)。9住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳：《關(guān)于2018年二季度建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為查處情況的通報(bào)》，://，2018年9月24日最后一次訪問(wèn)。參見(jiàn)李初望：《建設(shè)施工企業(yè)的“掛靠”法律風(fēng)險(xiǎn)及防范》，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)2018年碩士生論文，第1819頁(yè)?？啃袨槎髿⒃诿妊恐?。事后監(jiān)管是當(dāng)有人舉報(bào)或者發(fā)生工程質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，對(duì)掛靠行為進(jìn)行監(jiān)管。在事前監(jiān)管中遇到的困難較大，因?yàn)榇驌魧?duì)象多，覆蓋面廣，監(jiān)管部門難以應(yīng)對(duì)。同時(shí)，取證也十分困難。在事后監(jiān)管中，則打擊成本極大的降低了，能夠事半功倍的達(dá)到監(jiān)管效果。11因此，監(jiān)管部門傾向于選擇事后監(jiān)管，而缺乏動(dòng)力進(jìn)行事前廣泛的監(jiān)督。參見(jiàn)孟衛(wèi)軍：《建筑施工資質(zhì)掛靠的博弈分析》，載《建筑經(jīng)濟(jì)》2007年12月專刊，第37到39頁(yè)第四篇：關(guān)于掛靠的法律關(guān)系問(wèn)題關(guān)于掛靠的法律關(guān)系問(wèn)題一、工程掛靠經(jīng)營(yíng)的概念工程掛靠經(jīng)營(yíng)是指允許他人在一定期間內(nèi)使用自己建筑資質(zhì)進(jìn)行工程施工的行為。允許他人使用自己建筑資質(zhì)進(jìn)行工程施工的企業(yè)為被掛靠企業(yè)；相應(yīng)的使用 被掛靠企業(yè)建筑資質(zhì)進(jìn)行工程施工的企業(yè)或自然人為掛靠人，從而在借用人與出借人之間形成掛靠關(guān)系。之所以出現(xiàn)這種企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，主要在于掛靠人為規(guī)避市場(chǎng) 準(zhǔn)入問(wèn)題，利用被掛靠企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格謀求更多的訂約機(jī)會(huì)；作為出借建筑資質(zhì)的對(duì)價(jià)，被掛靠企業(yè)往往會(huì)從掛靠人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中取得固定的管理費(fèi)用。表面上看 來(lái)，采用掛靠經(jīng)營(yíng)方式對(duì)雙方都是有利的，但仔細(xì)分析便會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)雙方享受的權(quán)利與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不對(duì)等的。掛靠人只承擔(dān)上繳管理費(fèi)用的義務(wù)；被掛靠企業(yè)只享有收取相對(duì)較小數(shù)額固定收益的權(quán)利，但卻承擔(dān)了相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，一旦掛靠人經(jīng)營(yíng)上違約或侵權(quán)，勢(shì)必給 被掛靠企業(yè)造成難以估量的損失。因?yàn)椋旧线€是基于掛靠人的道德觀來(lái)約束自己處理好債權(quán)債務(wù)糾紛。但由于掛靠人往往未處理好這些糾紛，所以債權(quán)人會(huì)直接 向被掛靠企業(yè)主張權(quán)利。由于被掛靠企業(yè)只關(guān)心兩個(gè)問(wèn)題，即能否收到管理費(fèi)（事關(guān)其收益）、以及工程質(zhì)量問(wèn)題（事關(guān)其責(zé)任），至于掛靠人如何具體經(jīng)營(yíng)、交易，則在所不問(wèn)，造 成被掛靠企業(yè)對(duì)合同如何履行并不清楚，拿不到相關(guān)的證據(jù)。因此，被掛靠企業(yè)往往在處理這類案件時(shí)比較被動(dòng)，實(shí)踐中，掛靠人所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)很多都是由被掛 靠企業(yè)來(lái)承擔(dān)。雖然被掛靠企業(yè)在工程款項(xiàng)轉(zhuǎn)移給掛靠人時(shí)收取一定的管理費(fèi)，但由于掛靠人遺留下很多問(wèn)題，被掛靠企業(yè)所涉?zhèn)鶆?wù)往往超過(guò)它所收的管理費(fèi)，使得 這部分管理費(fèi)并不能真正實(shí)現(xiàn)收益，反而造成虧損。正是這種實(shí)質(zhì)上的不平等和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性，才引發(fā)了實(shí)踐中的大量糾紛。雖然掛靠行為被法律明文規(guī)定禁止，但現(xiàn)實(shí)中，要杜絕此類現(xiàn)象非常難。因此，被掛靠企業(yè)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題要有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。二、工程掛靠經(jīng)營(yíng)的法律屬性工程掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系分為內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系。內(nèi)部關(guān)系是指掛靠人與被掛靠企業(yè)之間因雙方掛靠經(jīng)營(yíng)協(xié)議而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。主要涉及管理費(fèi)的收取、掛靠人違約侵權(quán)產(chǎn)生的內(nèi)部追償?shù)取Ｓ捎谑袌?chǎng)準(zhǔn) 入的主體和范圍的不斷放開(kāi)，除法律法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)主體、范圍有特別限制的，掛靠人與被掛靠企業(yè)之間的掛靠經(jīng)營(yíng)協(xié)議一般應(yīng)認(rèn)定有效。但由于我國(guó)建筑法規(guī)定建筑行 業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)，該特許經(jīng)營(yíng)權(quán)不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓，因此借用方為解決資質(zhì)等級(jí)為目的而借用建筑資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的，屬于規(guī)避法律的行為，應(yīng)認(rèn)定掛靠協(xié)議無(wú)效。外部關(guān)系是指因掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義對(duì)外交易而與第三人發(fā)生的關(guān)系。主要分為兩類關(guān)系：一類是被掛靠企業(yè)、掛靠人與建設(shè)工程發(fā)包人的關(guān)系，該權(quán) 利義務(wù)關(guān)系的實(shí)質(zhì)是被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠人的授權(quán)。掛靠人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義，用被掛靠企業(yè)的印章和法定代表人章與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同，則 可認(rèn)定被掛靠企業(yè)與發(fā)包人之間是建設(shè)工程施工合同關(guān)系，掛靠人是建設(shè)工程的實(shí)際施工人，掛靠人的行為可視為代理人的行為。由于掛靠人沒(méi)有建筑施工資質(zhì)而從事實(shí)際施工，擾亂了建筑管理市場(chǎng)秩序，也容易影響建設(shè)工程質(zhì)量，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適 用法律問(wèn)題的解釋》第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為 無(wú)效?！钡谝粭l規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì) 的建筑施工企業(yè)名義的??”。因此，掛靠人以被掛靠企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。但掛靠人和被掛靠企業(yè) 對(duì)建筑質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十五條規(guī)定：因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議的，發(fā)包人可以以 總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟。我國(guó)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》也有類似的規(guī)定。另外一類是：掛靠人實(shí)施的的買賣、租賃、用工（工資、人身?yè)p害）以及借款等民事法律行為，并與上述第三人形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這類糾紛主要涉及責(zé)任承擔(dān)主體問(wèn)題，因而最有爭(zhēng)議，也是本文探討的重點(diǎn)。三、工程掛靠與委托代理的區(qū)別所謂代理，是指代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人（即本人）的名義同第三人（即相對(duì)人）實(shí)施民事法律行為，被代理人對(duì)代理人的行為承擔(dān)民事責(zé)任。代理有三方當(dāng)事人，即代理人、被代理人和第三人，其中前二者之間為代理的內(nèi)部關(guān)系，即委托關(guān)系，后二者之間為代理的外部關(guān)系。代理行為是代理人在代 理權(quán)限范圍內(nèi)以被代理人的名義進(jìn)行的民事法律行為，代理行為的成立需兩個(gè)條件：第一，是以誰(shuí)的名義進(jìn)行的交易行為。行為人必須披露被代理人且以被代理人的 名義行為，以體現(xiàn)出被代理人的意志，此為形式要件；第二，被代理人是否有授權(quán)，或第三人是否有理由相信代理權(quán)存在，該理由是否正當(dāng)。代理的目的就是使第三 人與被代理人、而不是代理人形成合意，第三人相信行為人的意思就是被代理人的意思才使得意思表示一致，代理始得成立，也就是說(shuō)第三人應(yīng)當(dāng)是一個(gè)善意的第三 人，其締約基礎(chǔ)在于對(duì)被代理人的信任，此為核心要件。工程掛靠人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義，用被掛靠企業(yè)的印章和法定代表人章與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，在外部表現(xiàn)上也體現(xiàn)授權(quán)并產(chǎn)生代理的 后果。在此意義上，掛靠屬于委托代理的范疇。但在買賣、租賃、以及借款等行為中，由于在該領(lǐng)域我國(guó)并未實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)，掛靠人不必借用有被掛靠企業(yè)的建筑資 質(zhì)進(jìn)行上述行為；而且在許多情況下，被掛靠企業(yè)并未授權(quán)掛靠人實(shí)施上述行為。因此，工程掛靠并不等同于代理。筆者認(rèn)為掛靠協(xié)議與委托合同的區(qū)別，主要在于：委托合同約定受托人完成的委托事務(wù)由委托人承受，而掛靠協(xié)議則約定借用人借權(quán)經(jīng)營(yíng)的后果由借用人自負(fù)即受托人是為委托人完成事務(wù)，掛靠人卻是為自己完成事務(wù)；在有償?shù)那闆r下，受托人不需要向委托人支付費(fèi)用，反而有請(qǐng)求委托人支付報(bào)酬或支付墊付費(fèi)用的權(quán)利，而掛靠人卻要向被掛靠企業(yè)支付一定的所謂管理費(fèi)；委托合同的標(biāo)的是履行委托事務(wù)，掛靠協(xié)議的標(biāo)的則是建筑資質(zhì)等級(jí)。另外，工程掛靠不同于企業(yè)承包，后者的標(biāo)的在于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，而前者的標(biāo)的在于建筑資質(zhì)等級(jí)，而不是建筑企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，形成掛靠后，出借人的經(jīng)營(yíng)權(quán)并不發(fā)生變化和轉(zhuǎn)讓。由于代理的核心是授權(quán)，在被掛靠企業(yè)并未授權(quán)的情況下，主要是如何認(rèn)定表見(jiàn)代理的問(wèn)題。四、掛靠人實(shí)施買賣、租賃以及借款時(shí)，如何構(gòu)成表見(jiàn)代理合同法第四十九條規(guī)定：“行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效?！痹摋l是對(duì)合同行為中表見(jiàn)代理的規(guī)定。如何認(rèn)定“相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)”，也即表見(jiàn)代理的識(shí)別問(wèn)題。通說(shuō)認(rèn)為：以相對(duì)人對(duì)無(wú)權(quán)代理的發(fā)生無(wú)過(guò)錯(cuò)為表見(jiàn)代理的唯一構(gòu)成要件。包括 客觀和主觀兩個(gè)方面：客觀上，須具有使相對(duì)人相信行為人具有代理權(quán)的客觀情況。主觀上，相對(duì)人必須是善意且無(wú)過(guò)失，即相對(duì)人不知無(wú)權(quán)代理人的代理行為欠缺 代理權(quán)，此為善意；相對(duì)人的這種無(wú)知不可歸咎于他的疏忽或者是懈怠，此為無(wú)過(guò)失。因此，對(duì)“有理由相信”的判斷應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持主觀和客觀標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō)構(gòu)成表見(jiàn) 代理中的“有理由