【文章內(nèi)容簡介】 金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)C．遠期利率協(xié)議 D．股指期貨期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（）。A．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償B．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償C．對每位機構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由__負責。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數(shù)報價法 C：實際報價法 D：利率報價法下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1__負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司1營業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當于變化之日起（）個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。A．1 B．3 C．5 D．71下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥1（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A．期貨公司 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當日交易者C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者1金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度1期貨公司保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．51期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的__原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會D．員工代表大會2離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制2下列選項中，不是執(zhí)行期貨避險功能的是______。A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個月前，怕黃豆價格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進口商在買進現(xiàn)貨的同時，賣出玉米期貨C．投資外國房地產(chǎn)因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預期股市下跌，賣出股價指數(shù)期貨2期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者2下列關(guān)于當期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B．先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D．在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置2期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔賠償責任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C．期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失任何單位或者個人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格 C．違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 D．買賣期貨期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標準普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時報指數(shù)在特殊情況下，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)1《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益1首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所1下列關(guān)于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查的說法，正確的有（）。A．檢查人員不得少于2人B．應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司1我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．擬定期貨交易所財務(wù)預算方案、決算報告B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準財務(wù)決算方案1從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正D．誠實信用1從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。A：已被本機構(gòu)聘用B：最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 C：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D：最近3年內(nèi)未困違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．經(jīng)紀公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負C．將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)期貨交易所應(yīng)當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理2根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份2杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易D：杠桿保證金契約交易。2會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會員大會 B．董事會C．專業(yè)委員會 D．業(yè)務(wù)管理部門2期貨公司的人員應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務(wù)負責人 C：結(jié)算負責人 D：制表人2決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧