【正文】 無法確定2下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強(qiáng)C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強(qiáng) D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱2會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對出具審計(jì)報告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性第五篇：天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨公司 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為1000美元/噸：同時賣出1手9月銅期貨合約，價格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A．蝶式套利 B．賣出套利 C．投機(jī)D．買入套利某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．80 B．50 C．100 D．150投機(jī)交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(CTA)下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執(zhí)行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權(quán)，、6月份到期的黃金看漲期貨期權(quán)，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權(quán)到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A． B． C． D．在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。A．期貨公司風(fēng)險 B．期貨交易所風(fēng)險 C．客戶風(fēng)險 D．政府風(fēng)險期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆13月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元1為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)1期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義1在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運(yùn)動時，這個過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風(fēng)險分散D：投資“免疫”策略1在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場上處于地位的人，為防止匯率的風(fēng)險，在外匯期貨市場上賣出期貨合約。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭下跌 D：空頭下跌1中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)1期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國家機(jī)關(guān)正向市場上，交割期限越遠(yuǎn)，該期貨合約價格就______。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定2期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年2期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．302期貨公司獨(dú)立董事最多可以在家期貨公司兼任獨(dú)立董事． A：1 B：5 C：3 D：22在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》D．《1940年投資顧問法》2期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場信息為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B：中國證監(jiān)會禁止的其他行為C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易期貨交易的盈虧結(jié)算包括。A：買人結(jié)算 B：賣出結(jié)算C：平倉盈虧結(jié)算 D：持倉盈虧結(jié)算《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指（）。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風(fēng)險． A：要求會員和客戶報告情況 B：談話提醒C：發(fā)布風(fēng)險提示函 D：強(qiáng)制平倉期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會D．高級管理人員國際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的C．可參與期貨交易的買賣D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配1套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動1某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．8551期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)在于。A：結(jié)算部門比較獨(dú)立B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況C：在風(fēng)險控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時處理 D：它的風(fēng)險承擔(dān)能力較強(qiáng)1期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在__關(guān)系。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括__。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1某期貨公司在經(jīng)營過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，下列各項(xiàng)中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監(jiān)管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職1交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價格1下列構(gòu)成交割違約的是。A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款1期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧?。A．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員2期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的物的種類 B．該合約標(biāo)的物的交割等級 C．該合約標(biāo)的物的性質(zhì)D．該合約標(biāo)的物的市場價格波動情況2下列哪幾項(xiàng)制度的確立標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的建立? A：標(biāo)準(zhǔn)化合約 B：保證金制度 C：對沖機(jī)制D：統(tǒng)一結(jié)算制度2中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。A．審核材料 B．考察談話C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開選舉2下列關(guān)于計(jì)算機(jī)撮合成交的說法正確的是。A：計(jì)算機(jī)撮合成交是根據(jù)公開喊價的原理設(shè)計(jì)的B：一般將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序C：當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D．持倉限額和大戶持倉報告制度