[基礎(chǔ)科學(xué)]cxxzjwa期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題-資料下載頁(yè)
2025-01-07 21:16本頁(yè)面
【正文】 公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的 期貨公司承擔(dān)。 4. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向 的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。 5. 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所以持倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。 6. 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨交易所賠償損失的 60％ 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨公司賠償損失的 80％ 7. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的 品種，買(mǎi)賣(mài)方向是否一致。價(jià)格，交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn) ，指令數(shù)量可以作為參考。 8. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席 位，應(yīng)當(dāng)依法裁定 不得轉(zhuǎn)讓 該會(huì)員資格，但 不得停止 該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施 轉(zhuǎn)讓 該交易席位。 綜合計(jì)算題 1. 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債 調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－ /＋其他調(diào)整項(xiàng)。 （綜合計(jì)算題） 某期貨公司凈資產(chǎn) 8億元，資產(chǎn)調(diào)整值 1億元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金 2億元， 該期貨公司凈資本多少？ （具體數(shù)字有出入） 2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 6％。 低于人民幣 1500萬(wàn)元。 量平均折算額（凈資本 /營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300 萬(wàn)元。 40％ 100％， 150％ . 綜合計(jì)算題 某期貨公司凈資本 5000 萬(wàn)元，客戶權(quán)益 8 億元，凈資產(chǎn) 8000 萬(wàn)元，負(fù)債 1 億元，問(wèn)哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？ （具體數(shù)字有出入） 3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其 預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) 是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％ .不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的 80％ 綜合計(jì)算題中用 題 2中要用 4. 某 期貨公司在期貨交易所保 證金 3億元，在 保證金 指定 存管 銀行 5億元，自有資金 5000萬(wàn)元，問(wèn)客戶的保證金（權(quán)益）多少？
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1