【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 小于遠(yuǎn)期合約與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低無(wú)套利區(qū)間的上下界幅度主要是由__所決定的。A．市場(chǎng)沖擊成本 B．期貨價(jià)格大小 C．現(xiàn)貨價(jià)格大小 D．交易費(fèi)用期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：1 B：2 C：3 D：61下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)1相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為____ A：?jiǎn)蜗嚓P(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān)B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)1我國(guó)結(jié)算采用的是期貨交易所內(nèi)部結(jié)算機(jī)構(gòu)。A：中國(guó)金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所1期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)1下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對(duì)商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)1金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng) B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度1某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬(wàn)美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌，(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。%。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場(chǎng)上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．% 關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品2使用保障基金前，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口．不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：保障基金管理機(jī)構(gòu) C：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，被任用者應(yīng)符合的條件有__。A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿2____對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)金融期貨交易所C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)2單位以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A．對(duì)單位判處罰金B(yǎng)．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 D．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役2對(duì)期權(quán)權(quán)利金的表述正確的有__。A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費(fèi)用)B．是執(zhí)行價(jià)格一個(gè)固定的比率 C．是期權(quán)的價(jià)格D．是買方必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用2一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B：加入本交易所的會(huì)員名單C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D：擬加入會(huì)員或者股東名單2一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對(duì)他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。A．購(gòu)買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購(gòu)買黃金期貨C．購(gòu)買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購(gòu)買另一家黃金開采公司的股票第三篇：2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個(gè)方面著手。A．該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究 C．該品種合約將來(lái)的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析 D．該品種國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國(guó)順差擴(kuò)大 D．本國(guó)逆差擴(kuò)大客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國(guó)公民身份證明 B．中國(guó)法人資格合法證件 C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉(cāng)賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)1（）反映期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率1通過期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過公開競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)1依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．151能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．19791當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價(jià)值的可能性，使它減少內(nèi)涵價(jià)值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小1期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營(yíng) B．謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)C．風(fēng)險(xiǎn)控制體系 D．盈利1期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．4 C．5 D．71期貨合約是由______。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國(guó)務(wù)院制定的C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn) 27月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，1