【文章內(nèi)容簡介】 小于遠期合約與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低無套利區(qū)間的上下界幅度主要是由__所決定的。A．市場沖擊成本 B．期貨價格大小 C．現(xiàn)貨價格大小 D．交易費用期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A：1 B：2 C：3 D：61下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會1相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為____ A：單相關(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān)B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負相關(guān)1我國結(jié)算采用的是期貨交易所內(nèi)部結(jié)算機構(gòu)。A：中國金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所1期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)1下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采?。ǎ┐胧瑢ζ谪浌净蛘郀I業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)1金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度1某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。%。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．% 關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品2使用保障基金前，應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口．不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金． A：中國證監(jiān)會B：保障基金管理機構(gòu) C：國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機構(gòu)應(yīng)當為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有__。A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿2____對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)2單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，（）。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 D．對其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役2對期權(quán)權(quán)利金的表述正確的有__。A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費用)B．是執(zhí)行價格一個固定的比率 C．是期權(quán)的價格D．是買方必須負擔的費用2一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上2申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是．A：理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B：加入本交易所的會員名單C：場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東名單2一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票第三篇：2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨合約的市場研究應(yīng)當從__等幾個方面著手。A．該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析 D．該品種國內(nèi)市場的期貨交易狀況下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平對待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度的各項要求。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀人組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大客戶開立賬戶，應(yīng)當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件 6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風(fēng)險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)D．促進交易的流暢化和價格的合理化銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)1（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1通過期貨交易形成的價格具有__的特點。A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)1依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負責(zé)人 C．首席風(fēng)險官 D．營業(yè)部負責(zé)人1中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．151能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．19791當一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小1期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點是風(fēng)險防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨立經(jīng)營 B．謹慎經(jīng)營C．風(fēng)險控制體系 D．盈利1期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．4 C．5 D．71期貨合約是由______。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國務(wù)院制定的C．中國證監(jiān)會制定的 D．期貨經(jīng)紀公司制定的某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險 27月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，1