內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報告精選合集(編輯修改稿)
2024-11-14 18:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、落實和指導(dǎo)。四、方法步驟和時間安排（一）準(zhǔn)備階段（2010年5月31日—6月7日）各級農(nóng)村信用社要做好以下五項準(zhǔn)備工作：逐級成立“執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人要親自負(fù)責(zé)，指定專門部門和專人具體負(fù)責(zé)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求。組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會銀監(jiān)會指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實施方案，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自講解、親自授課，達(dá)到全員統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，為“執(zhí)行年”活動順利開展奠定堅實的思想基礎(chǔ)。按照省聯(lián)社實施方案制定具體的實施細(xì)則，要把每項工作細(xì)化到部門、細(xì)化到人，要制定落實每項工作的保障措施，確?！皥?zhí)行年”活動取得實效。各市地聯(lián)社、辦事處要組織所轄縣聯(lián)社在2010年6月8日下午17時準(zhǔn)時召開動員大會，要求除特殊崗位人員以外的全體員工參加會議，具體傳達(dá)銀監(jiān)會指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實施方案以及“執(zhí)行年”活動具體工作安排。各市地聯(lián)社、辦事處要派專人參加動員大會進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。省聯(lián)社將組成督查組對部分縣聯(lián)社進(jìn)行現(xiàn)場督查。按照省聯(lián)社梳理的銀監(jiān)會案件防控有關(guān)制度以及農(nóng)村信用社自身內(nèi)控、案防制度（具體見附件一）和各項業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容（具體見附件二）作為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容和對照檢查的依據(jù)。（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月8日—6月30日）各市地聯(lián)社、辦事處要組織轄內(nèi)各縣聯(lián)社制定具體的學(xué)習(xí)方案，及時督促組織員工采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個人自學(xué)相結(jié)合的方式認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會案件防控有關(guān)制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。集中學(xué)習(xí)不得少于2次；每個專業(yè)專題培訓(xùn)不得少于1次；員工每天自學(xué)不得少于1學(xué)時。學(xué)習(xí)要有專門筆記，學(xué)習(xí)結(jié)束后要有心得體會。各市地聯(lián)社、辦事處要定期檢查縣聯(lián)社集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和自學(xué)情況，認(rèn)真檢查員工學(xué)習(xí)筆記和心得體會，省聯(lián)社要進(jìn)行抽查。對于學(xué)習(xí)走形式、走過場的要嚴(yán)格追究當(dāng)事人責(zé)任。各市地聯(lián)社、辦事處要在6月30日下午17時以縣聯(lián)社為單位組織員工進(jìn)行考試，考試范圍為銀監(jiān)會案件防控制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。試題、監(jiān)考由市地聯(lián)社、辦事處負(fù)責(zé)，省 聯(lián)社監(jiān)督。對于成績不合格的人員要進(jìn)行再培訓(xùn)，15天后補考，如再不合格，下崗培訓(xùn)。（三）自查自糾階段（2010年7月1日—8月31日）省聯(lián)社各部門對照本專業(yè)相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定、要求，制定具體的檢查方案，由各市地聯(lián)社、辦事處組織人員進(jìn)行自查，自查機構(gòu)面和業(yè)務(wù)覆蓋面要達(dá)到100%，業(yè)務(wù)檢查時限截止到2010年6月30日。自查既要查思想上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或規(guī)章制度不健全、不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的方法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。要全面暴露在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，要針對發(fā)現(xiàn)的問題逐筆制定整改措施認(rèn)真整改。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況形成報告，詳細(xì)報告自查發(fā)現(xiàn)的問題以及問題整改情況，于8月20日前上報省聯(lián)社稽核部匯總后上報省銀監(jiān)局。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況按對口專業(yè)上報省聯(lián)社各部門，同時結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題對現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行評價，并將評價意見一同上報省聯(lián)社各部門，研究解決措施。（四）總結(jié)提高階段（2010年9月1日—11月30日）省聯(lián)社各部門依據(jù)各地自查情況和內(nèi)控制度評價意見，重點做好內(nèi)控制度建設(shè)情況的梳理、匯總、分析、評價、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問題，剖析問題根源，對現(xiàn)有的規(guī)章制 度進(jìn)行清理。按照輕重緩急和難易程度，對內(nèi)控制度進(jìn)行評價，對已經(jīng)不適應(yīng)實際發(fā)展要求的規(guī)章制度，該廢止的廢止、該修改的修改；對新業(yè)務(wù)、新品種的相關(guān)制度，該設(shè)立的設(shè)立；對無章可循的，要抓緊制定規(guī)范的內(nèi)控制度，防止管理“斷層”，解決風(fēng)險控制“盲區(qū)”問題。內(nèi)控制度評價要覆蓋所有風(fēng)險點，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，確保內(nèi)控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。省聯(lián)社各部門要將內(nèi)控制度評價結(jié)果于11月10日前上報省聯(lián)社政策法規(guī)部進(jìn)行審核。省聯(lián)社各部門要結(jié)合自查和內(nèi)控制度評價工作形成“執(zhí)行年”活動總結(jié)報告，報告應(yīng)包括取得的效果、存在的問題和下一步工作安排，于11月20日送省聯(lián)社稽核部匯總后上報省銀監(jiān)局
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