內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報告精選合集-閱讀頁
2024-11-14 18:08本頁面
【正文】 度進(jìn)行清理。內(nèi)控制度評價要覆蓋所有風(fēng)險點，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，確保內(nèi)控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。省聯(lián)社各部門要結(jié)合自查和內(nèi)控制度評價工作形成“執(zhí)行年”活動總結(jié)報告，報告應(yīng)包括取得的效果、存在的問題和下一步工作安排，于11月20日送省聯(lián)社稽核部匯總后上報省銀監(jiān)局。各級農(nóng)村信用社（部門）要在省聯(lián)社統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合省銀監(jiān)局“2010年案件防控和安全保衛(wèi)會議”要求，認(rèn)真做好“執(zhí)行年”活動。通過深化學(xué)習(xí)，自查自糾，樹立全員內(nèi)控意識和案件防范意識，使遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營成為員工自覺行動，從而形成良好的內(nèi)部控制環(huán)境，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運行。各級農(nóng)村信用社（部門）要將“執(zhí)行年”活動與各項改革工作和經(jīng)營管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步處理好業(yè)務(wù) 發(fā)展與防范風(fēng)險關(guān)系，精心組織，統(tǒng)籌兼顧，兩手抓、兩手硬。（三）輿論引導(dǎo)。（四）落實責(zé)任。按照重大事項報告制度有關(guān)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時向省聯(lián)社報告，對問題隱瞞不報、遲報的要追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任?，F(xiàn)將《分行銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》印發(fā)給你們，并提出以下幾點要求，請一并貫徹執(zhí)行。開展“執(zhí)行年”活動是貫徹落實銀監(jiān)會工作會議精神，實現(xiàn)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運行的重要舉措。特別是要認(rèn)真抓好銀監(jiān)會和總行新出臺制度機(jī)制的學(xué)習(xí)領(lǐng)會和貫徹落實，在員工中形成“不想為”的教育機(jī)制、“不愿為”的自律機(jī)制、“不能為”的防范機(jī)制、“不敢為”的懲戒機(jī)制，確?！皥?zhí)行年”活動取得成效。各支行、各部門要充分利用“執(zhí)行年”活動為契機(jī)，結(jié)合自查自糾活動查擺的突出問題，深入開展對現(xiàn)有各項規(guī)章制度操作流程的科學(xué)性、嚴(yán)密性、完整性及可操作性梳理、評價和完善工作，及時堵塞漏洞，完善案防制度，提高內(nèi)控管理，使我行的各項制度建設(shè)有一個新的飛躍。各支行、各部門要結(jié)合本單位的實際情況，按照“標(biāo)本兼治、重在預(yù)防”的理念，針對不同的業(yè)務(wù)范圍、不同層次的員工的工作實際，在堅持活動總體要求的同時，分層分類提出有針對性的具體要求，以增強(qiáng)活動的針對性和實效性。完善保衛(wèi)工作機(jī)制，強(qiáng)化安防設(shè)施建設(shè)，加大安全檢查和外包工作機(jī)制的履約監(jiān)督力度，防控各類外部案件及安全事故。各支行行長、各部門經(jīng)理要加強(qiáng)對此活動的檢查和督促，認(rèn)真了解和掌握“執(zhí)行年”活動每個階段進(jìn)展情況，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過場、出偏差等現(xiàn)象。第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查報告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查執(zhí)行報告 根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神要求，全面落實“防范操作風(fēng)險13條” 意見，結(jié)合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約，對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報告如下。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。二、對內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時、真實、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。同時傳授客戶如何判別真假幣。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。對于點鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。減少差錯的發(fā)生，對辦理的抵質(zhì)押貸款有價賬單證進(jìn)行驗證，是否存在虛實，并進(jìn)行登記入庫保管。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會計進(jìn)行對賬、做到賬實相符。學(xué)習(xí)落實“三防一?！惫ぷ鳎踩Ｐl(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。三、檢查落實情況。并向上級部門報整改意見落實報告。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實情況達(dá)到了合規(guī)化。今后，本人將堅持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識農(nóng)村信用社和國家政策對農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識到我們要以服務(wù)立社，存款立社服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識，合規(guī)文化意識，案防意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。
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