內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告（精選合集）-全文預(yù)覽
【正文】 章制度不健全、不完善的問(wèn)題；既要分析存在問(wèn)題的原因，又要提出解決問(wèn)題的方法。各市地聯(lián)社、辦事處要在6月30日下午17時(shí)以縣聯(lián)社為單位組織員工進(jìn)行考試，考試范圍為銀監(jiān)會(huì)案件防控制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。集中學(xué)習(xí)不得少于2次；每個(gè)專業(yè)專題培訓(xùn)不得少于1次；員工每天自學(xué)不得少于1學(xué)時(shí)。各市地聯(lián)社、辦事處要派專人參加動(dòng)員大會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。四、方法步驟和時(shí)間安排（一）準(zhǔn)備階段（2010年5月31日—6月7日）各級(jí)農(nóng)村信用社要做好以下五項(xiàng)準(zhǔn)備工作：逐級(jí)成立“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人要親自負(fù)責(zé)，指定專門部門和專人具體負(fù)責(zé)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求。一、指導(dǎo)思想全省農(nóng)村信用社集中開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“執(zhí)行年”活動(dòng)），要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以促進(jìn)案件防控治理工作為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以強(qiáng)化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力為重點(diǎn)，及時(shí)查找不足，認(rèn)真落實(shí)整改，嚴(yán)格責(zé)任追究，努力提高各級(jí)農(nóng)村信用社人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重點(diǎn)提高基層信用社（縣聯(lián)社和所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，下同）管理人員和一線員工的合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。二十一、安全保衛(wèi)在落實(shí)好“四防二?！钡墓ぷ骰A(chǔ)上，要求員工熟知安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行實(shí)質(zhì)性演練。嚴(yán)禁多頭開(kāi)戶。十七、營(yíng)業(yè)室出入規(guī)定非本支行人員禁止入內(nèi)，本行人員無(wú)工作需要限制入內(nèi)。月考核月兌現(xiàn)。十四、銀企對(duì)賬建立銀企對(duì)賬登記簿、雙熱線登記簿等。日常開(kāi)支實(shí)行報(bào)賬制，報(bào)賬憑證需由經(jīng)辦人簽字及行長(zhǎng)簽字。按照總行規(guī)定的內(nèi)部控制信用最高額度，開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)。無(wú)論大筆貸款還是小額貸款，都按照此程序操作。九、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按照儲(chǔ)蓄管理規(guī)定的相關(guān)程序辦理業(yè)務(wù)。凡受理的票據(jù)都及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地提入提出，不延誤、不壓票。凡因工作需要借閱檔案的，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意。因清戶收回或因填寫等原因而作廢的按規(guī)定進(jìn)行切角、打洞，并加蓋“作廢”戳記。建立重要空白憑證登記簿，按種類、數(shù)量詳細(xì)登記明細(xì)賬。設(shè)立印章保管登記簿，做到專人保管、專人使用；私人印章做到人在章，離柜收起。設(shè)立大額現(xiàn)金支付備案登記簿，登記5萬(wàn)元以上的提現(xiàn)。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、柜員管理臨柜柜員與機(jī)內(nèi)信息相符，柜員的崗位設(shè)置符合事權(quán)劃分辦法的要求。安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。第一篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。根據(jù)會(huì)議精神我行召開(kāi)了全行人員會(huì)議，傳達(dá)了總行的會(huì)議精神，信貸、會(huì)計(jì)、清算、儲(chǔ)蓄相關(guān)人員為成員的自查小組，展開(kāi)全面的自查。三、現(xiàn)金管理建立大額現(xiàn)金支取審批制度。四、印章管理印章保管。五、重要空白憑證管理重要空白憑證實(shí)行專人保管，入箱保管。重要空白憑證的注銷。按有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格掌握借閱范圍。建立清算票據(jù)交接登記簿及清算差錯(cuò)登記簿，及時(shí)登記。做到賬賬、賬款、賬實(shí)、賬折、賬表、內(nèi)外賬六相符。十、信貸業(yè)務(wù)貸款發(fā)放程序?yàn)椋嚎蛻羯暾?qǐng)－受理與調(diào)查－信貸小組審查－審貸委員會(huì)審查－與客戶簽訂合同、辦理相關(guān)登記手續(xù)－下達(dá)決策書－發(fā)放貸款－貸后管理－貸款收回。十一、授權(quán)授信業(yè)務(wù)按照總行授權(quán)開(kāi)展業(yè)務(wù)，超出授權(quán)范圍的，上報(bào)總行有關(guān)部門審批。大筆開(kāi)支由財(cái)務(wù)審批小組審批。十三、檢查制度行
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