內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報告精選合集(存儲版)
【正文】 和檢查，認真了解和掌握活動的每個階段進展情況，針對進展情況提出推進意見，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過場、出偏差等問題。一、統(tǒng)一思想認識，落實領導責任。堅持用制度管權、管事、管人，推動體制機制改革和制度創(chuàng)新；推動信貸業(yè)務管理體制改革，完善信貸審批發(fā)放制度，建立貸款戶監(jiān)督機制，切實防范權錢交易和內(nèi)幕交易；推動財務管理制度改革，完善財審會制度，強化財務授權，建立財務審批制約機制，提升財務管理集中度；推動集中采購制度改革，加強對供應商管理，完善檢查考核制度，加快信息平臺建設，實現(xiàn)采購流程硬約束；推動建立和完善新業(yè)務制度，規(guī)范中介機構(gòu)、合作伙伴選擇標準和程序，切實防止商業(yè)賄賂行為發(fā)生。使自己真正的在思想上、業(yè)務上得到真正的充電，使之能運用到農(nóng)信社改革新形勢下崗位的需要。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。認真執(zhí)行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。四、本人已認真學習了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動方案，結(jié)合自身崗位真人執(zhí)行內(nèi)控案防制度。對存在的問題因素進行了直接性指導糾正，以達到上級部門檢查的要求，使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。領取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴密手續(xù)。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。一、對聯(lián)社文件和培訓學習情況對聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學習為鋪，自學為主，從中領會文件精神指導運用到工作中來，真正領會文件對工作指導性，引導性、權威性和嚴肅性，對每一次聯(lián)社開展的學習培訓，本人能認真的學習，提高自身的業(yè)務要求。三、注重業(yè)務需求，強化分類實施。附件：黑龍江省農(nóng)村信用社內(nèi)控制度目錄案件防控相關制度目錄“執(zhí)行年”活動自查自糾主要內(nèi)容第四篇：銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年方案銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年方案銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年方案 各支行、各部門：為進一步提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進案防工作有效開展，促進各項業(yè)務安全穩(wěn)健運行，根據(jù)省分行《關于貫徹落實銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會議精神的意見》和銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)關于印發(fā)“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動指導方案的通知》的文件要求，市分行決定從6月至11月在全轄范圍內(nèi)組織開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。（二）周密部署。按照輕重緩急和難易程度，對內(nèi)控制度進行評價，對已經(jīng)不適應實際發(fā)展要求的規(guī)章制度，該廢止的廢止、該修改的修改；對新業(yè)務、新品種的相關制度，該設立的設立；對無章可循的，要抓緊制定規(guī)范的內(nèi)控制度，防止管理“斷層”，解決風險控制“盲區(qū)”問題。對于成績不合格的人員要進行再培訓，15天后補考，如再不合格，下崗培訓。按照省聯(lián)社梳理的銀監(jiān)會案件防控有關制度以及農(nóng)村信用社自身內(nèi)控、案防制度（具體見附件一）和各項業(yè)務檢查內(nèi)容（具體見附件二）作為主要學習內(nèi)容和對照檢查的依據(jù)。三、組織領導成立黑龍江省農(nóng)村信用社聯(lián)合社內(nèi)控和案防制度“執(zhí)行年”活動領導小組。二十、交接制度建立人員變動交接登記簿，如人員因工作需要有崗位變動的，或有請假的，需辦理交接手續(xù)并登記于簿記。十六、請銷假制度員工請假必須填寫請假條，請假時間長短由具有相應權限的負責人審批。每月按總行規(guī)定時間向會計財務部報賬。本次自查重新對所有抵押物進行一次清查并派人到發(fā)證機關一一進行確認，經(jīng)辦人和保管員雙人同時簽字，以確保抵押物的真實性。建立基本賬戶、專用賬戶、臨時賬戶、一般賬戶登記簿及查詢查復登記簿等。檔案實行借閱登記制度。建立公章、貸款合同章的使用登記簿，需用印的材料進行用印登記，包括用印日期、用印事項、批準人等。密碼口令堅持定期或不定期更換，防止失密。負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。執(zhí)行定期或不定期查庫制度，并登記于查庫登記簿。領用柜員
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