內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報(bào)告（精選合集）-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 長(zhǎng)及副行長(zhǎng)進(jìn)行定期或不定期檢查，包括查庫(kù)、查重要空白憑證、儲(chǔ)蓄柜上下班交接、安全保衛(wèi)、銀企對(duì)賬、賬務(wù)核對(duì)等等。十五、績(jī)效考核根據(jù)總行下達(dá)的工作目標(biāo)，為發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的推動(dòng)作用，調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，成立了以副行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的考核小組建立以存款為重點(diǎn)的考核制度。需報(bào)總行從事部門(mén)備案的，上報(bào)備案。嚴(yán)格按照賬戶管理規(guī)定進(jìn)行開(kāi)戶并完善申報(bào)手續(xù)，賬戶由專人申報(bào)，申報(bào)材料由專人保管。每天中午儲(chǔ)蓄人員交接建立有庫(kù)存現(xiàn)金、印章、重要空白憑證交接登記簿。第三篇：農(nóng)村信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年方案黑龍江省農(nóng)村信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)指導(dǎo)方案的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]136號(hào)）和省銀監(jiān)局（黑銀監(jiān)辦發(fā)[2010]60號(hào)）文件要求，為進(jìn)一步提高全省農(nóng)村信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，促進(jìn)全省農(nóng)村信用社安全穩(wěn)健運(yùn)行，制定本方案。組長(zhǎng)：李久春副組長(zhǎng)：王建成、張洪德、王平喜成員：郭憲文、劉長(zhǎng)旭、張洪來(lái)、翟雪峰、徐景洪、周靜琴、郭俊秋、劉希臣、張競(jìng)男、都亞軍、楊金波、李同渤領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立辦公室，辦公室設(shè)在省聯(lián)社稽核部，負(fù)責(zé)“執(zhí)行年”活動(dòng)的協(xié)調(diào)、落實(shí)和指導(dǎo)。各市地聯(lián)社、辦事處要組織所轄縣聯(lián)社在2010年6月8日下午17時(shí)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，要求除特殊崗位人員以外的全體員工參加會(huì)議，具體傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實(shí)施方案以及“執(zhí)行年”活動(dòng)具體工作安排。（二）學(xué)習(xí)階段（2010年6月8日—6月30日）各市地聯(lián)社、辦事處要組織轄內(nèi)各縣聯(lián)社制定具體的學(xué)習(xí)方案，及時(shí)督促組織員工采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。對(duì)于學(xué)習(xí)走形式、走過(guò)場(chǎng)的要嚴(yán)格追究當(dāng)事人責(zé)任。（三）自查自糾階段（2010年7月1日—8月31日）省聯(lián)社各部門(mén)對(duì)照本專業(yè)相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定、要求，制定具體的檢查方案，由各市地聯(lián)社、辦事處組織人員進(jìn)行自查，自查機(jī)構(gòu)面和業(yè)務(wù)覆蓋面要達(dá)到100%，業(yè)務(wù)檢查時(shí)限截止到2010年6月30日。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況形成報(bào)告，詳細(xì)報(bào)告自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及問(wèn)題整改情況，于8月20日前上報(bào)省聯(lián)社稽核部匯總后上報(bào)省銀監(jiān)局。內(nèi)控制度評(píng)價(jià)要覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，確保內(nèi)控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。各級(jí)農(nóng)村信用社（部門(mén)）要在省聯(lián)社統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合省銀監(jiān)局“2010年案件防控和安全保衛(wèi)會(huì)議”要求，認(rèn)真做好“執(zhí)行年”活動(dòng)。各級(jí)農(nóng)村信用社（部門(mén)）要將“執(zhí)行年”活動(dòng)與各項(xiàng)改革工作和經(jīng)營(yíng)管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步處理好業(yè)務(wù) 發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，精心組織，統(tǒng)籌兼顧，兩手抓、兩手硬。（四）落實(shí)責(zé)任?，F(xiàn)將《分行銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，并提出以下幾點(diǎn)要求，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行。特別是要認(rèn)真抓好銀監(jiān)會(huì)和總行新出臺(tái)制度機(jī)制的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)，在員工中形成“不想為”的教育機(jī)制、“不愿為”的自律機(jī)制、“不能為”的防范機(jī)制、“不敢為”的懲戒機(jī)制，確?！皥?zhí)行年”活動(dòng)取得成效。各支行、各部門(mén)要結(jié)合本單位的實(shí)際情況，按照“標(biāo)本兼治、重在預(yù)防”的理念，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)范圍、不同層次的員工的工作實(shí)際，在堅(jiān)持活動(dòng)總體要求的同時(shí)，分層分類提出有針對(duì)性的具體要求，以增強(qiáng)活動(dòng)的針對(duì)性和實(shí)效性。各支行行長(zhǎng)、各部門(mén)經(jīng)理要加強(qiáng)對(duì)此活動(dòng)的檢查和督促，認(rèn)真了解和掌握“執(zhí)行年”活動(dòng)每個(gè)階段進(jìn)展情況，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過(guò)場(chǎng)、出偏差等現(xiàn)象。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫(kù)存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。同時(shí)傳授客戶如何判別真假幣。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。三、檢查落實(shí)情況。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。
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