內控和案防制度執(zhí)行情況自查報告（精選合集）-預覽頁
【正文】 長及副行長進行定期或不定期檢查，包括查庫、查重要空白憑證、儲蓄柜上下班交接、安全保衛(wèi)、銀企對賬、賬務核對等等。十五、績效考核根據總行下達的工作目標，為發(fā)揮激勵機制對業(yè)務發(fā)展的推動作用，調動員工的工作積極性，成立了以副行長為組長的考核小組建立以存款為重點的考核制度。需報總行從事部門備案的，上報備案。嚴格按照賬戶管理規(guī)定進行開戶并完善申報手續(xù)，賬戶由專人申報，申報材料由專人保管。每天中午儲蓄人員交接建立有庫存現金、印章、重要空白憑證交接登記簿。第三篇：農村信用社內控和案防制度執(zhí)行年方案黑龍江省農村信用社內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動指導方案的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]136號）和省銀監(jiān)局（黑銀監(jiān)辦發(fā)[2010]60號）文件要求，為進一步提高全省農村信用社內控和案防制度執(zhí)行力，促進全省農村信用社安全穩(wěn)健運行，制定本方案。組長：李久春副組長：王建成、張洪德、王平喜成員：郭憲文、劉長旭、張洪來、翟雪峰、徐景洪、周靜琴、郭俊秋、劉希臣、張競男、都亞軍、楊金波、李同渤領導小組設立辦公室，辦公室設在省聯(lián)社稽核部，負責“執(zhí)行年”活動的協(xié)調、落實和指導。各市地聯(lián)社、辦事處要組織所轄縣聯(lián)社在2010年6月8日下午17時準時召開動員大會，要求除特殊崗位人員以外的全體員工參加會議，具體傳達銀監(jiān)會指導方案和省聯(lián)社實施方案以及“執(zhí)行年”活動具體工作安排。（二）學習階段（2010年6月8日—6月30日）各市地聯(lián)社、辦事處要組織轄內各縣聯(lián)社制定具體的學習方案，及時督促組織員工采取集中學習、專題培訓和個人自學相結合的方式認真學習銀監(jiān)會案件防控有關制度和省聯(lián)社內控、案防制度。對于學習走形式、走過場的要嚴格追究當事人責任。（三）自查自糾階段（2010年7月1日—8月31日）省聯(lián)社各部門對照本專業(yè)相關內控和案防制度的規(guī)定、要求，制定具體的檢查方案，由各市地聯(lián)社、辦事處組織人員進行自查，自查機構面和業(yè)務覆蓋面要達到100%，業(yè)務檢查時限截止到2010年6月30日。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況形成報告，詳細報告自查發(fā)現的問題以及問題整改情況，于8月20日前上報省聯(lián)社稽核部匯總后上報省銀監(jiān)局。內控制度評價要覆蓋所有風險點，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，確保內控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。各級農村信用社（部門）要在省聯(lián)社統(tǒng)一部署和領導下，結合省銀監(jiān)局“2010年案件防控和安全保衛(wèi)會議”要求，認真做好“執(zhí)行年”活動。各級農村信用社（部門）要將“執(zhí)行年”活動與各項改革工作和經營管理工作相結合，進一步處理好業(yè)務 發(fā)展與防范風險關系，精心組織，統(tǒng)籌兼顧，兩手抓、兩手硬。（四）落實責任?，F將《分行銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》印發(fā)給你們，并提出以下幾點要求，請一并貫徹執(zhí)行。特別是要認真抓好銀監(jiān)會和總行新出臺制度機制的學習領會和貫徹落實，在員工中形成“不想為”的教育機制、“不愿為”的自律機制、“不能為”的防范機制、“不敢為”的懲戒機制，確?！皥?zhí)行年”活動取得成效。各支行、各部門要結合本單位的實際情況，按照“標本兼治、重在預防”的理念，針對不同的業(yè)務范圍、不同層次的員工的工作實際，在堅持活動總體要求的同時，分層分類提出有針對性的具體要求，以增強活動的針對性和實效性。各支行行長、各部門經理要加強對此活動的檢查和督促，認真了解和掌握“執(zhí)行年”活動每個階段進展情況，防止出現上熱下冷、走過場、出偏差等現象。結合自身的悟性努力學習，在思想上和業(yè)務上達到聯(lián)社培訓學習的要求。嚴格履行崗位職責，認真執(zhí)行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現金收付業(yè)務，合理安排庫存留量，做好現金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現金的使用率。同時傳授客戶如何判別真假幣。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續(xù)，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。三、檢查落實情況。內控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規(guī)化。
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