內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報告（精選合集）(文件)
【正文】 執(zhí)行年”活動指導方案的通知》的文件要求，市分行決定從6月至11月在全轄范圍內(nèi)組織開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。各支行、各部門要切實加強領導，履行好案防第一責任人的職責，由各支行、各部門的一把手主抓，一級抓一級，層層抓落實，堅持把深化學習、提高認識貫徹始終，把解放思想、更新理念貫徹始終，把解決問題、完善制度貫徹始終，確保“執(zhí)行年”活動落到實處。三、注重業(yè)務需求，強化分類實施。四、加強督導檢查，搞好輿論引導。一、對聯(lián)社文件和培訓學習情況對聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學習為鋪，自學為主，從中領會文件精神指導運用到工作中來，真正領會文件對工作指導性，引導性、權(quán)威性和嚴肅性，對每一次聯(lián)社開展的學習培訓，本人能認真的學習，提高自身的業(yè)務要求。作為一線業(yè)務崗位人員，我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦，充分認識自身崗位的重要性、出納崗是一線文明服務窗口、我們的每一句言行代表了對農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務文化的形象，在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識、案件防范意識、風險意識，充分認識十三條意見核心指導思想。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。領取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴密手續(xù)。認真落實縣聯(lián)社關于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好物防，人防，技防相結(jié)合，做到真正保護好信用社財產(chǎn)安全和自身人生安全。對存在的問題因素進行了直接性指導糾正，以達到上級部門檢查的要求，使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。加強學習農(nóng)村信用社各項業(yè)務書籍讀本及文件精神，加大對法律法規(guī)，服務禮儀文化、風險文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學習，使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設年”“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動“中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務者，為農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展上一個新臺階。四、本人已認真學習了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動方案，結(jié)合自身崗位真人執(zhí)行內(nèi)控案防制度。聯(lián)社各部門檢查下達的整改意見書，對存在的問題進行落實整改。認真執(zhí)行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。認真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務認真執(zhí)行雙人臨柜，換人復核。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。使自己真正的在思想上、業(yè)務上得到真正的充電，使之能運用到農(nóng)信社改革新形勢下崗位的需要。同時各支行部要高度重視宣傳工作，充分發(fā)揮網(wǎng)訊、簡報、系統(tǒng)網(wǎng)絡等宣傳媒介的作用，努力營造開展活動的良好氛圍。堅持用制度管權(quán)、管事、管人，推動體制機制改革和制度創(chuàng)新；推動信貸業(yè)務管理體制改革，完善信貸審批發(fā)放制度，建立貸款戶監(jiān)督機制，切實防范權(quán)錢交易和內(nèi)幕交易；推動財務管理制度改革，完善財審會制度，強化財務授權(quán)，建立財務審批制約機制，提升財務管理集中度；推動集中采購制度改革，加強對供應商管理，完善檢查考核制度，加快信息平臺建設，實現(xiàn)采購流程硬約束；推動建立和完善新業(yè)務制度，規(guī)范中介機構(gòu)、合作伙伴選擇標準和程序，切實防止商業(yè)賄賂行為發(fā)生。二、結(jié)合自查自糾，評價完善制度。一、統(tǒng)一思想認識，落實領導責任。各級農(nóng)村信用社（部門）要按照具體的工作分工確定工作責任，對于組織不力、工作流于形式、敷衍了事的單位、部門要嚴厲追究有關責任人責任。加強對此項活動的巡視、督促和檢查，認真了解和掌握活動的每個階段進展情況，針對進展情況提出推進意見，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過場、出偏差等問題。各級農(nóng)村信用社主要負責人為“執(zhí)行年”活動第一責任人，要親自抓，一級抓一級，層層抓落實。省聯(lián)社各部門要將內(nèi)控制度評價結(jié)果于11月10日前上報省聯(lián)社政策法規(guī)部進行審核。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況按對口專業(yè)上報省聯(lián)社各部門，同時結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題對現(xiàn)有內(nèi)控制度進行評價，并將評價意見一同上報省聯(lián)社各部門，研究解決措施。自查既要查思想上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或規(guī)
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