內控和案防制度執(zhí)行年總結(編輯修改稿)
2025-10-20 23:01 本頁面
【文章內容簡介】 將以此次活動為契機，加強學習，提高自身綜合素質，強化防范意識、法律意識、自覺意識！第四篇：內控和案防制度執(zhí)行年心得體會無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己親愛的顧客朋友:您好！歡迎您來到中華代寫網(wǎng)，如果您有撰寫稿件的需求，請聯(lián)系我們的客服：在線咨詢：270459459切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經營意義重大。首先，合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因…第五篇：內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案靈璧縣農村信用合作聯(lián)社深化 “內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案各信用社、營業(yè)部、龍山分社：為進一步增強全員合規(guī)經營意識，培育良好的內控合規(guī)文化,提高風險管控能力，降低案件風險隱患，深入推進案件防控工作，全面提高農村信用社經營管理水平，按照《轉發(fā)中國銀監(jiān)會安徽監(jiān)管局辦公室關于印發(fā)深化銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》（宿州銀監(jiān)辦?2011?9號）和《關于印發(fā)的通知》（皖農信聯(lián)發(fā)[2011]77號）文件精神，結合實際，制定本方案。一、指導思想此次“深化內控和案防制度執(zhí)行年”活動，從實際出發(fā)，以科學發(fā)展觀為指導，在認真總結案件專項治理工作經驗的基礎上，圍繞創(chuàng)建現(xiàn)代金融企業(yè)的內涵和要求，本著標本兼治、查防結合、立足防范、關口前移、綜合治理的原則，健全案件防范和查處長效機制，提高案件防范能力和水平。以加強教育和培訓為基礎，強化內控和案防制度執(zhí)行力為重點，認真排查問題，充分發(fā)現(xiàn)問題，積極整改問題，深入地推進案件風險防控工作，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系，從而全面提高依法合規(guī)經營管理的能力，為我縣農村信用社改革和發(fā)展提供保障。二、活動目標2011年“深化內控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體目標是：加－1－強自查力度，認真開展重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的風險排查，強化內控執(zhí)行力突查并狠抓“防范操作風險13條”的落實。堅持全員動員、落實責任、分類指導、講求時效的原則，結合自身實際開展活動，對自查存在問題跟蹤檢查、督促整改，切實將深化“執(zhí)行年”活動的成果及時轉化為現(xiàn)實的風險防范能力，推動制度執(zhí)行力建設，實現(xiàn)案件防范水平的整體提高。三、組織領導聯(lián)社成立內控制度和案防制度執(zhí)行年活動領導小組（以下簡稱領導小組），負責科學規(guī)劃、全面部署、組織指導、協(xié)調推動、督促檢查全縣信用社案件防控治理工作。聯(lián)社理事長李士華任組長，聯(lián)社主任張西謀、監(jiān)事長徐保寧、副主任桑賢生、副主任卓萬龍任副組長，各職能部門負責人為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在監(jiān)察保衛(wèi)部，由監(jiān)察保衛(wèi)部負責人兼任辦公室主任，負責制訂、檢查、督促信用社貫徹落實案件防控治理工作意見、定期向領導小組報告案件防控治理工作情況、協(xié)調有關單位和部門完善案件查防協(xié)調聯(lián)動機制。各信用社也要調整充實已經成立的案件專項治理工作領導小組成員，信用社主任為第一責任人，負責承辦聯(lián)社以及監(jiān)管部門對案件防控治理工作的各項部署、要求，落實崗位案件防控責任制，并形成主要負責人親自抓、分管負責人具體抓的工作機制。四、活動內容（一）全面排查信貸領域風險。排查方式。各信用社（營業(yè)部）結合“三項整治”活動和－2－“不良貸款真實性”排查工作，對轄內每筆貸款進行全覆蓋風險排查，對排查出來的問題貸款，認定責任以后上報聯(lián)社，落實限期清收責任人，對限期沒有收回貸款的責任人將給予必要的紀律處分和經濟處罰。對確認已經造成損失、且有案件嫌疑的貸款責任人，要主動向公安機關移送。排
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