深入開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動倡議書(編輯修改稿)
2024-10-21 02:53 本頁面
【文章內容簡介】 人員簽字確認后，存檔備查。嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執(zhí)行制度規(guī)定，并對此進行嚴格檢查，對違規(guī)者進行嚴厲懲處。各信用社(營業(yè)部)要在8月10日前組織自查，形成自查報告，上報聯(lián)社。審計稽核部在8月底之前組織一次專項審計，發(fā)現(xiàn)過期不用的印章、密押、憑證及時收繳、登記并和財務部門核對后，移交財務部門。聯(lián)社組織人員集中銷毀。嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為失范監(jiān)察制度。（1）認真開展員工家訪和日常行為排查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時交流談心，并指派專人關注異常行為人。（2）員工家訪和日常行為排查工作，要有記錄，保證每年對－6－每個職工都能進行一次家訪。五、時間安排組織學習階段。2011年7月份，各信用社（營業(yè)部）要結合自身員工隊伍的現(xiàn)狀，在聯(lián)社培訓的基礎上，采取以會代訓等多種靈活方式，加強對員工基本規(guī)章制度學習、職業(yè)道德和敬業(yè)愛崗教育，著力培養(yǎng)誠實守信的職業(yè)操守，增強員工遵紀守法的意識，統(tǒng)一對案件防控工作的認識，牢固樹立長效的案件防控認識觀。自查階段。2011年8月1日至10日，各信用社（營業(yè)部）一是結合“三項整治”活動和“不良貸款真實性”排查工作對轄內每筆貸款進行風險排查；二是按照大額不良貸款檢查方案組織人員開展自查；三是有序開展內控制度執(zhí)行力檢查；四是對印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度執(zhí)行情況進行排查。貸款風險排查報告、大額不良貸款排查報告（紙質和電子版）必須經主任簽字確認后在8月10日前上報監(jiān)察保衛(wèi)部，同時報送印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度執(zhí)行情況自查報告。堅持自查工作要有力，檢查要全面，遇有重大問題或案件線索要及時向聯(lián)社匯報，自查面要達到100％。檢查階段。2011年8月10日至9月10日聯(lián)社將組織人員成立檢查組，對信用社自查情況進行檢查，9月底前將檢查及處理情況報告報宿州銀監(jiān)分局和省聯(lián)社宿州辦事處。整改總結階段。檢查結束后，各社一是要對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或案件線索，制定出整改方案并積極整改；二是要對工作開展情況總結。整改結果和工作總結9月15日前形成文字材料上報聯(lián)社。－7－六、工作要求（一）各社主任要高度重視，緊密部署，多策并舉，協(xié)調聯(lián)動，全力以赴做好此次內控和案防制度執(zhí)行年活動要求內容，要親自組織，結合實際制定本社“制度執(zhí)行年”實施方案，認真總結幾年案件專項治理工作的經驗教訓，依靠和發(fā)動一線員工，鼓勵檢舉違法違紀違規(guī)問題。（二）各社要在案件防控治理過程中及時總結，進一步加強防范措施，寫出防范、治理工作專題報告。各社要對風險點排查工作、大額不良貸款排查工作、內控制度執(zhí)行力檢查工作、“防范操作風險13條”落實開展情況認真進行總結，按照要求把排查報告和工作總結及時上報。（三）各社按照方案要求認真抓好落實，扎實推進內控和案防制度執(zhí)行年活動，認真開展內控和案防檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，嚴禁弄虛作假，否則聯(lián)社將對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應付的人員給予嚴肅處理。二〇一一年七月三十一日－8－第三篇：內控和案防制度執(zhí)行年活動學習心得內控和案防制度執(zhí)行年活動學習心得為進一步提高農村合作金融機構員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，強化管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內部控制及風險防范能力，創(chuàng)建農村信用社良好的合規(guī)文化。肅南縣聯(lián)社按照省、市銀監(jiān)部門和上級主管部門的統(tǒng)一安排部署，結合肅南縣信用社實際情況，從6月份開始，在全縣信用社系統(tǒng)范圍內開展了內控和案防制度執(zhí)行年活動。開展這次活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經營意識；切實提高員工業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風險和控制會計風險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生，樹立農村信用社改革發(fā)展的信心，增強維護農村信用社利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。通過前一階段的開展活動情況，結合自身實際，我認為，作為聯(lián)社安全保衛(wèi)部門負責人，我不但應該熟知與自己密切相關的內部各項規(guī)章制度，而且要提高指導基層網(wǎng)點及員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。具體地講，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一、增強自覺性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的基礎。自覺性表現(xiàn)為領導干部貫徹落實上級決策部署的思想認識是否到位。只有思想認識到位，才能準確地理解把握上級主管部門的決策意圖，才能增強執(zhí)行的自覺性，而增強自覺性的主要途徑在于建立平時執(zhí)行規(guī)章制度的養(yǎng)成機制。我結合全社開展內控和案防制度執(zhí)行活動的開展，把學習法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準，進一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的意識。規(guī)范學習制度，及時傳達貫徹銀監(jiān)部門和上級主管部門的重大決策。內控和案防制度執(zhí)行年活動中，我結合自己負責的工作，注重實效抓整改，逐條對照規(guī)章制度具體要求，在切實抓好部門工作整改的同時，認真開展自我查找、自我剖析，主動接受部門和員工的監(jiān)督，通過自身把內化了的規(guī)章制度基本要求轉化為貫徹落實上級主管部門決策部署的具體實踐，進一步增強了執(zhí)行規(guī)章制度的堅定性。二、增強創(chuàng)造性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的關鍵。執(zhí)行規(guī)章制度不僅是強化內控管理、實現(xiàn)合規(guī)經營的基礎，而且是領導干部政治素質和領導水平的重要體現(xiàn)。提高執(zhí)行規(guī)章制度執(zhí)行力的關鍵，在于找準上級行社決策精神與本
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